上證發〔2023〕53號(hao)

各市場參與人：

　　為了落實兩地證監會關于進一步擴大股票互聯互通標的范圍聯合公告的相關安排，持續優化滬港互聯互通機制，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2022年修訂）》（以下簡稱原《實施辦法》）進行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2023年修訂）》（以下簡稱新《實施辦法》）已經中國證監會批準，現予以發布，并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日發布的《關于發布<上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2022年修訂）>及有(you)(you)關(guan)事(shi)項(xiang)的(de)通知》（上證(zheng)發〔2022〕96號，以下簡稱《通知》）同(tong)時(shi)廢止。為(wei)保證(zheng)新《實施(shi)(shi)辦法》順利施(shi)(shi)行(xing)，做(zuo)好新舊(jiu)規則銜(xian)接(jie)，現將有(you)(you)關(guan)事(shi)項(xiang)通知如(ru)下：

　　一、新《實施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排

　　新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》下首批滬股(gu)(gu)(gu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)票(piao)調入(ru)考(kao)察日(ri)(ri)為2023年2月17日(ri)(ri)。在前述(shu)考(kao)察日(ri)(ri)屬于新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》第十七(qi)條(tiao)或第十八條(tiao)規定范圍的本所上市公司股(gu)(gu)(gu)票(piao)將調入(ru)滬股(gu)(gu)(gu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)票(piao)，但調入(ru)生效日(ri)(ri)前觸及新(xin)《實(shi)施辦(ban)法(fa)》第二(er)十三條(tiao)調出情(qing)形的除外。

　　首批滬股(gu)通股(gu)票名單及調(diao)整生效日期由(you)香港聯合(he)交易所有限(xian)公(gong)(gong)司證券交易服務公(gong)(gong)司另行公(gong)(gong)告，請予以關注。

　　二、新《實施辦法》下港股通股票納入安排

　　（一(yi)）根據兩(liang)地證監會(hui)聯合(he)(he)公(gong)告(gao)，將滬港(gang)通下港(gang)股通標的范圍擴大至(zhi)與深港(gang)通下港(gang)股通一(yi)致，納(na)入符合(he)(he)條件的恒生綜合(he)(he)小(xiao)型股指數成份股。

　　（二）根據兩地(di)證監會聯(lian)合(he)公告，港股(gu)(gu)(gu)通股(gu)(gu)(gu)票標的(de)范圍在(zai)(zai)現行股(gu)(gu)(gu)票標的(de)基礎(chu)上(shang)，納(na)入恒生綜合(he)指(zhi)數內(nei)符合(he)有關條件(jian)的(de)在(zai)(zai)港主(zhu)要上(shang)市外(wai)(wai)國公司(si)股(gu)(gu)(gu)票。個別外(wai)(wai)國公司(si)在(zai)(zai)稅(shui)費、公司(si)行為等方面存(cun)在(zai)(zai)特殊安(an)排，現有滬港通業務安(an)排和技術系(xi)統無(wu)法支持，該類(lei)公司(si)股(gu)(gu)(gu)票暫(zan)不納(na)入港股(gu)(gu)(gu)通股(gu)(gu)(gu)票。

　　（三(san)）首批港股通(tong)股票名單(dan)及調整生(sheng)效(xiao)日期將由本所證券交易服務公(gong)司(si)另行公(gong)告，請予以關注。

　　三、港股通股票調整安排

　　新《實施(shi)辦(ban)法》第七(qi)(qi)十二條、第七(qi)(qi)十三條、第七(qi)(qi)十四條規定的港股通(tong)股票調入、調出生效時間(jian)，以(yi)本(ben)所證券交易服務公(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)布的時間(jian)為準。本(ben)所《關(guan)于啟動滬港通(tong)試(shi)點有關(guan)事項的通(tong)知》（上證發(fa)〔2014〕69號）第三條關(guan)于港股通(tong)股票定期調整(zheng)的安(an)排自新《實施(shi)辦(ban)法》施(shi)行之日(ri)后不再執行。

　　四、新舊規則實施銜接安排

　　（一）新(xin)《實施(shi)辦法》施(shi)行日前(qian)，滬港通股票范圍和調(diao)入調(diao)出(chu)安(an)排(pai)仍按(an)照原《實施(shi)辦法》的有關規定執行。

　　（二(er)(er)(er)）截(jie)至2023年(nian)3月(yue)12日(ri)已納(na)入(ru)滬股(gu)通股(gu)票(piao)(piao)的(de)(de)本所上(shang)(shang)市公司股(gu)票(piao)(piao)，在新(xin)(xin)《實(shi)施(shi)(shi)辦(ban)法》施(shi)(shi)行日(ri)暫(zan)不調(diao)出(chu)(chu)滬股(gu)通股(gu)票(piao)(piao)，屬(shu)于新(xin)(xin)《實(shi)施(shi)(shi)辦(ban)法》第十(shi)(shi)七條(tiao)第二(er)(er)(er)款(kuan)(kuan)規定范圍或因(yin)終止上(shang)(shang)市被摘牌(pai)的(de)(de)除外。前述滬股(gu)通股(gu)票(piao)(piao)從未納(na)入(ru)上(shang)(shang)證A股(gu)指數(shu)成份股(gu)的(de)(de)，在未納(na)入(ru)上(shang)(shang)證A股(gu)指數(shu)成份股(gu)前，不屬(shu)于新(xin)(xin)《實(shi)施(shi)(shi)辦(ban)法》第十(shi)(shi)七條(tiao)第一款(kuan)(kuan)第二(er)(er)(er)項和第二(er)(er)(er)款(kuan)(kuan)規定范圍、不存在第二(er)(er)(er)十(shi)(shi)二(er)(er)(er)條(tiao)調(diao)出(chu)(chu)情形(xing)、也(ye)未因(yin)終止上(shang)(shang)市被摘牌(pai)的(de)(de)，暫(zan)不調(diao)出(chu)(chu)滬股(gu)通股(gu)票(piao)(piao)。

　　（三）2023年(nian)(nian)2月18日(ri)(ri)至新《實施辦(ban)法》施行(xing)日(ri)(ri)前，新納入(ru)上證A股(gu)(gu)指數成份股(gu)(gu)的股(gu)(gu)票(piao)，于2023年(nian)(nian)3月的股(gu)(gu)票(piao)月度定期(qi)調(diao)整考察日(ri)(ri)進行(xing)考察，符合新《實施辦(ban)法》規定條件的，在滬(hu)股(gu)(gu)通股(gu)(gu)票(piao)定期(qi)調(diao)整生效(xiao)日(ri)(ri)調(diao)入(ru)滬(hu)股(gu)(gu)通股(gu)(gu)票(piao)。

　　（四(si)）新《實施辦法(fa)》第(di)四(si)十四(si)條(tiao)繼續按照《通知》第(di)二條(tiao)關(guan)于規范滬股通標(biao)的(de)證券交易行(xing)為(wei)相(xiang)關(guan)條(tiao)款(kuan)的(de)實施安(an)排執行(xing)。

　　五、暫緩實施條款

　　考(kao)慮(lv)到市場業務(wu)及(ji)技術準備等(deng)情況，滬(hu)股(gu)(gu)通標的(de)證(zheng)券(quan)屬于(yu)科創板股(gu)(gu)票的(de)，仍(reng)暫(zan)不(bu)(bu)參(can)與盤后固(gu)定價(jia)格交易，新《實施辦法》第(di)三十(shi)五條(tiao)(tiao)和第(di)五十(shi)四(si)(si)條(tiao)(tiao)第(di)二款中涉及(ji)盤后固(gu)定價(jia)格交易的(de)規定暫(zan)不(bu)(bu)實施；滬(hu)股(gu)(gu)通ETF仍(reng)暫(zan)不(bu)(bu)進(jin)行(xing)擔(dan)保賣(mai)空，第(di)三十(shi)八條(tiao)(tiao)至第(di)四(si)(si)十(shi)條(tiao)(tiao)、第(di)四(si)(si)十(shi)一(yi)條(tiao)(tiao)第(di)二款和第(di)四(si)(si)十(shi)二條(tiao)(tiao)第(di)一(yi)項涉及(ji)滬(hu)股(gu)(gu)通ETF作(zuo)為滬(hu)股(gu)(gu)通標的(de)證(zheng)券(quan)擔(dan)保賣(mai)空的(de)規定繼(ji)續暫(zan)不(bu)(bu)實施。上述條(tiao)(tiao)款具體實施時間由本所(suo)另行(xing)通知。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2023年修訂）

　　2.《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2023年修訂）》起草說明

　　上海證券交易所

　　二○二三(san)年三(san)月三(san)日(ri)