上海證券交易所市場參與者個人信息保護告知書

尊(zun)敬的上海(hai)證(zheng)券市場參與者：

　　為了保(bao)護(hu)(hu)(hu)您(nin)的個人(ren)(ren)信(xin)(xin)息(xi)，根(gen)據(ju)《中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國(guo)民法(fa)(fa)典》《中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國(guo)個人(ren)(ren)信(xin)(xin)息(xi)保(bao)護(hu)(hu)(hu)法(fa)(fa)》《中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國(guo)證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)(fa)規(gui)(gui)、部門規(gui)(gui)章和(he)規(gui)(gui)范性文件（以(yi)(yi)下合稱法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)(gui)），上海證(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)（以(yi)(yi)下簡稱本所(suo)）就履行(xing)自律(lv)管(guan)理(li)職責(ze)、開展自律(lv)管(guan)理(li)活(huo)動中涉(she)及的個人(ren)(ren)信(xin)(xin)息(xi)保(bao)護(hu)(hu)(hu)事宜告知(zhi)如下：

　　一、我們為何收集和使用您的個人信息

　　（一）本(ben)所處理(li)個人信息(xi)的目的。本(ben)所依照法(fa)律法(fa)規和本(ben)所業務規則(ze)的規定(ding)，為履行以下自(zi)律管(guan)理(li)職(zhi)責、開(kai)展自(zi)律管(guan)理(li)活動之需要(yao)，處理(li)您的個人信息(xi)：

　　1.提(ti)供證券集中交易的場所、設施(shi)和(he)服務；

　　2.制(zhi)定和修改本所的業務規則；

　　3.按照國務院及中(zhong)國證(zheng)監會規(gui)定，審(shen)核證(zheng)券公開發行上市申請；

　　4.審核、安排證(zheng)券(quan)上市交易，決(jue)定證(zheng)券(quan)終止上市和重新上市等；

　　5.提(ti)供非公(gong)開發行證券轉讓服務；

　　6.組織和監督證券交易；

　　7.組織實施交(jiao)易品種和交(jiao)易方式創新；

　　8.對(dui)會員(yuan)進行監管；

　　9.對證券(quan)上(shang)市(shi)交易(yi)公司及相關信息披露(lu)(lu)義務人進行監管，提供網站供信息披露(lu)(lu)義務人發布依(yi)法披露(lu)(lu)的(de)信息；

　　10.對證券服(fu)務(wu)機(ji)構(gou)為證券發行上(shang)市、交易等提(ti)供(gong)服(fu)務(wu)的行為進行監(jian)管；

　　11.設立或者(zhe)參與設立證券登記結算機構；

　　12.管理和公布市場信息；

　　13.開展投資者教(jiao)育和保(bao)護；

　　14.法律、行政(zheng)法規(gui)規(gui)定的以及中國證監會許可(ke)、授權(quan)或者(zhe)委托的其(qi)他(ta)職能。

　　（二）本所(suo)(suo)處理個人(ren)信(xin)息原則。在(zai)遵循合法、正(zheng)當、必(bi)要原則前提下(xia)，僅在(zai)以實(shi)現處理目的所(suo)(suo)必(bi)要的最小(xiao)范圍內對(dui)上述證券市場參與者個人(ren)信(xin)息進(jin)行收集和使用。

　　（三）本所處(chu)理(li)的個(ge)人(ren)信(xin)息(xi)(xi)(xi)范(fan)圍。本所根據自律管理(li)活(huo)動的實際需要處(chu)理(li)市場參與者個(ge)人(ren)信(xin)息(xi)(xi)(xi)，包括以下一項或者多項信(xin)息(xi)(xi)(xi)：姓名、身份證件信(xin)息(xi)(xi)(xi)、配偶及近親屬信(xin)息(xi)(xi)(xi)、職(zhi)務信(xin)息(xi)(xi)(xi)、通訊信(xin)息(xi)(xi)(xi)、證券及衍(yan)生(sheng)品賬戶開戶信(xin)息(xi)(xi)(xi)、交易(yi)信(xin)息(xi)(xi)(xi)、持有股(gu)份和資金信(xin)息(xi)(xi)(xi)等(deng)。

　　二、我們如何收集您的個人信息

　　本所主(zhu)要從下列途徑收集市(shi)場參(can)與者個(ge)人信(xin)息：

　　1.市(shi)場參(can)與者向(xiang)本所提(ti)供：例如市(shi)場參(can)與主體在證券發(fa)(fa)行上市(shi)申請文件(jian)、信息披露(lu)文件(jian)中向(xiang)本所提(ti)供涉及(ji)發(fa)(fa)行人(ren)(ren)(ren)的董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管(guan)理人(ren)(ren)(ren)員、核心技(ji)術(shu)人(ren)(ren)(ren)員、股東、實(shi)際控制人(ren)(ren)(ren)及(ji)其一致(zhi)行動人(ren)(ren)(ren)等主體的個人(ren)(ren)(ren)信息。

　　2.市場參與者通(tong)過中(zhong)介機構提(ti)供：例如投(tou)資者在參與本(ben)所市場證券交易活(huo)動中(zhong)，為訂(ding)立證券交易、轉讓(rang)合同等(deng)，通(tong)過本(ben)所會(hui)員(yuan)等(deng)中(zhong)介機構向本(ben)所報送個(ge)人信息(xi)。

　　3.市(shi)場參與者(zhe)按(an)照(zhao)本所(suo)要求提(ti)供：例(li)如在(zai)開展證券發行上(shang)市(shi)審(shen)核、監督證券交易、實施紀律處分和監管措(cuo)施等履行自律管理職責過程中(zhong)，本所(suo)按(an)照(zhao)規(gui)則規(gui)定要求自律監管對象向(xiang)本所(suo)或者(zhe)通過中(zhong)介(jie)機構(gou)向(xiang)本所(suo)提(ti)供個人信息。

　　4.本(ben)所開展業(ye)務(wu)活動(dong)中收集：例如市(shi)場參與主體在使用本(ben)所網站、手機APP、投資者(zhe)教育和培(pei)訓等服(fu)務(wu)中產生的個人信(xin)息。

　　5.從第三方機構獲取：例如(ru)本所按照業(ye)務規則規定要求會員提供客(ke)戶(hu)相關個(ge)人(ren)信息，或者通(tong)過有業(ye)務合作的第三方機構獲取市場參與者個(ge)人(ren)信息。

　　三、我們如何使用您的個人信息

　　（一）本所收集的市場(chang)參(can)與者個人信息(xi)，用于(yu)本告知書第一節列舉的使(shi)用目的以及法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定的其他用途。

　　（二）按照(zhao)法律法規(gui)和業務規(gui)則(ze)規(gui)定(ding)，本所通常需要(yao)在下(xia)列(lie)情形(xing)下(xia)向相關機(ji)構提(ti)供市場參與者(zhe)個(ge)人(ren)信息：

　　1.向(xiang)證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)、證券市場自律(lv)管(guan)理組織、投資者保護機(ji)構(gou)等主體提供；

　　2.向證(zheng)券(quan)交易(yi)場所、證(zheng)券(quan)登記(ji)結算機構、證(zheng)券(quan)公(gong)司等(deng)證(zheng)券(quan)業務(wu)開展(zhan)主(zhu)(zhu)體提供（含互聯互通業務(wu)中的境外(wai)證(zheng)券(quan)業務(wu)開展(zhan)主(zhu)(zhu)體）；

　　3.向行政、司(si)法、監察、審(shen)計等有權機關(guan)或其指定主體提供；

　　4.法律(lv)法規(gui)和業(ye)務規(gui)則規(gui)定的其他情形。

　　（三）根據(ju)法(fa)律法(fa)規(gui)和業務規(gui)則的規(gui)定(ding)(ding)，本所(suo)在實施(shi)日(ri)常監(jian)管、紀律處(chu)分(fen)、監(jian)管措施(shi)等自律監(jian)管活動中，將依(yi)據(ju)業務規(gui)則規(gui)定(ding)(ding)公開被監(jian)管對象的特定(ding)(ding)信息(xi)。

　　（四(si)）根據《證(zheng)券法(fa)(fa)》的規(gui)定，本(ben)所(suo)依法(fa)(fa)為投(tou)(tou)資者(zhe)的信息保密，不得非(fei)法(fa)(fa)對外買(mai)賣、提供(gong)或者(zhe)公開投(tou)(tou)資者(zhe)的信息。因此，除本(ben)條第二項(xiang)所(suo)述(shu)依照法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和(he)業務(wu)規(gui)則規(gui)定向有權機關和(he)相關主體提供(gong)的情(qing)形外，本(ben)所(suo)不面向其他單位和(he)個人提供(gong)投(tou)(tou)資者(zhe)信息。

　　（五）根(gen)據(ju)法律法規和(he)業務開展需要，本所(suo)將在合理的(de)范(fan)圍內處理個(ge)人自(zi)行(xing)公開或者(zhe)其他已(yi)經合法公開的(de)個(ge)人信息。

　　四、我們如何保護您的個人信息

　　（一）本所(suo)建立(li)專門管理制度(du)以(yi)保障市(shi)場主體個人(ren)信(xin)息的(de)安全。

　　（二）本所按照法律(lv)法規要求，采取技術措施和其他必要措施，保障市場參與(yu)者個(ge)人(ren)信(xin)息安全。

　　（三(san)）由于技術水平限制及可能(neng)存在的(de)各種惡(e)意手段(duan)，安(an)全問(wen)題有可能(neng)因本(ben)所可控范(fan)圍外的(de)因素而出現。在發(fa)生個人信息安(an)全事件后，本(ben)所將按照法律法規(gui)及業務規(gui)則(ze)的(de)規(gui)定，通過(guo)發(fa)布公(gong)告(gao)、本(ben)所會員(yuan)轉告(gao)等適當方(fang)式進行告(gao)知。

　　（四）本所收集的(de)市場主體個(ge)人(ren)(ren)信息(xi)，除(chu)按照(zhao)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和業務(wu)規(gui)(gui)則(ze)需要出境(jing)情(qing)形外，將(jiang)存儲在中華人(ren)(ren)民共和國境(jing)內。

　　（五(wu)）保(bao)存(cun)期(qi)限(xian)。本所對市場(chang)參(can)與者個人信(xin)息保(bao)存(cun)期(qi)限(xian)為(wei)二十年，法律法規另(ling)有規定的(de)，從其規定。市場(chang)參(can)與者信(xin)息保(bao)存(cun)到期(qi)后，經評估無需延期(qi)保(bao)存(cun)的(de)，實施(shi)數(shu)據刪除(chu)。

　　（六）您(nin)有權(quan)按照個(ge)人信息收集和提(ti)供(gong)的(de)(de)途徑，向(xiang)證券(quan)發行人、證券(quan)公司、證券(quan)服(fu)務機構等主體查(cha)閱、復制由其(qi)向(xiang)本所提(ti)供(gong)的(de)(de)您(nin)本人的(de)(de)個(ge)人信息。如果發現您(nin)的(de)(de)個(ge)人信息不準確(que)或者不完(wan)整時，您(nin)有權(quan)請求更正、補充。

　　五、如何聯系我們

　　聯系(xi)地(di)址(zhi)：上(shang)海市浦東新區(qu)楊高南路388號(hao)

　　電話(hua)總機：021-68808888

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