上證發〔2020〕12號
各市場參與人:
為進一步減輕市場主(zhu)體(ti)業(ye)務(wu)辦理(li)負擔、提升業(ye)務(wu)辦理(li)效率,按照《優化營商環境條例》《國務(wu)院辦公廳關(guan)于做(zuo)好證明事(shi)項(xiang)清理(li)工(gong)作(zuo)的通知》(國辦發〔2018〕47號)要求,經梳理(li),上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)(以下簡(jian)稱本(ben)所(suo))決定取消(xiao)下列5類共11項(xiang)業(ye)務(wu)辦理(li)材料:
一(yi)、股票期權(quan)業務提高持(chi)倉限額申(shen)請(qing)(qing)(qing)文件(jian)4項(xiang),即投(tou)資者申(shen)請(qing)(qing)(qing)材(cai)(cai)料中(zhong)的(de)(de)最(zui)近(jin)1個(ge)月(yue)(yue)額度(du)(du)使用(yong)情況說明和最(zui)近(jin)1個(ge)月(yue)(yue)內(nei)中(zhong)國人民銀(yin)行征信中(zhong)心個(ge)人信用(yong)報告或其他(ta)信用(yong)證明文件(jian),期權(quan)經營機(ji)構申(shen)請(qing)(qing)(qing)材(cai)(cai)料中(zhong)的(de)(de)最(zui)近(jin)1個(ge)月(yue)(yue)額度(du)(du)使用(yong)情況說明,做市(shi)商申(shen)請(qing)(qing)(qing)材(cai)(cai)料中(zhong)的(de)(de)最(zui)近(jin)1個(ge)月(yue)(yue)額度(du)(du)使用(yong)情況說明。
二、證券公司股(gu)票期(qi)權交易參(can)與人申(shen)請材料1項,即(ji)通(tong)過本(ben)所股(gu)票期(qi)權現場檢查的證明文件。
三、期(qi)(qi)貨公司股(gu)(gu)票期(qi)(qi)權交易參與(yu)人申請材料2項,即通過本(ben)所股(gu)(gu)票期(qi)(qi)權現場檢查的(de)證明文件和遵(zun)(zun)守本(ben)所業(ye)務規(gui)則(ze)的(de)承(cheng)諾(nuo)書(shu)。其(qi)中,遵(zun)(zun)守本(ben)所業(ye)務規(gui)則(ze)的(de)承(cheng)諾(nuo)書(shu)調(diao)整為由期(qi)(qi)貨公司在(zai)股(gu)(gu)票期(qi)(qi)權經紀業(ye)務資(zi)格申請書(shu)中承(cheng)諾(nuo)遵(zun)(zun)守本(ben)所業(ye)務規(gui)則(ze)。
四、證券公(gong)司股票期(qi)(qi)權(quan)自(zi)營業務申請材料2項,即具備(bei)股票期(qi)(qi)權(quan)業務資格的(de)證明文(wen)件和通過本所股票期(qi)(qi)權(quan)現場檢查的(de)證明文(wen)件。
五、上(shang)市公司(si)股(gu)份協(xie)議(yi)(yi)轉讓業務辦理申請材料(liao)2項,即境內法人(ren)有(you)效(xiao)身份證(zheng)明文件中的(de)法定(ding)(ding)代(dai)表(biao)人(ren)身份證(zheng)明書和對(dui)是否存在《上(shang)海證(zheng)券交(jiao)易所上(shang)市公司(si)股(gu)份協(xie)議(yi)(yi)轉讓業務辦理指引》第七條規定(ding)(ding)的(de)不予受(shou)理情形的(de)逐項說明。
本通知(zhi)自(zi)發布之日起(qi)施行。上述(shu)取消(xiao)的業務(wu)辦理材料(liao)不再要求提供。有關業務(wu)規則等規范性文件另(ling)行修改公(gong)布。
特此通知。
上海證券交易所
二(er)〇二(er)〇年二(er)月二(er)十八日(ri)