上證發(fa)〔2023〕46號

各市場參與人：

　　為了貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)(shi)《關于(yu)注(zhu)冊(ce)制下督促(cu)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)從事(shi)投行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業務(wu)歸位盡(jin)責(ze)的(de)指導意見》的(de)監(jian)管要(yao)求，進一步規(gui)(gui)范發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)及(ji)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為，督促(cu)保(bao)薦人、獨立財務(wu)顧問、證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)機構切實(shi)(shi)履行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)對申報項(xiang)目的(de)核(he)(he)查把關責(ze)任(ren)，根據《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)股票發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)規(gui)(gui)則》《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)規(gui)(gui)則》《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組審(shen)(shen)核(he)(he)規(gui)(gui)則》《北京證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)向(xiang)上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)科創板轉板辦法（試行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)）》等有關規(gui)(gui)定(ding)，上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)（以(yi)下簡(jian)稱本(ben)所(suo)）制定(ding)了《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)規(gui)(gui)則適用指引第(di)3號——現場督導》（詳見附件），現予以(yi)發(fa)布(bu)，并自發(fa)布(bu)之日起施行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)。本(ben)所(suo)于(yu)2021年2月(yue)3日發(fa)布(bu)的(de)《關于(yu)發(fa)布(bu)〈上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)科創板發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)規(gui)(gui)則適用指引第(di)1號——保(bao)薦業務(wu)現場督導〉的(de)通(tong)知》（上(shang)證(zheng)(zheng)發(fa)〔2021〕13號）同(tong)時廢(fei)止。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.上海證券交易所發行上市審核規則適用指引第3號——現場督導

　　2.《上海證券交易所發行上市審核規則適用指引第3號——現場督導》起草說明

　　上海證券交易所

　　二(er)〇二(er)三年二(er)月十(shi)七日(ri)