上證發(fa)〔2023〕152號

各市場參與人：

　　為規范證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)與承銷(xiao)相關自律(lv)監(jian)(jian)(jian)管(guan)工作，提升監(jian)(jian)(jian)管(guan)透明度，維護證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)承銷(xiao)市場秩(zhi)序，保護投資者合法權益，根據《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)首次公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)與承銷(xiao)業務實(shi)施(shi)細(xi)則(ze)》《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)上市公(gong)(gong)司證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)與承銷(xiao)業務實(shi)施(shi)細(xi)則(ze)》《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)紀律(lv)處分和監(jian)(jian)(jian)管(guan)措施(shi)實(shi)施(shi)辦法》等(deng)相關規則(ze)，上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)制定(ding)了《上海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)與承銷(xiao)規則(ze)適(shi)用指引第2號——發行(xing)(xing)承銷(xiao)違規行(xing)(xing)為監(jian)(jian)(jian)管(guan)（試行(xing)(xing)）》（詳見附(fu)件）。現予以發布(bu)，并自發布(bu)之日起施(shi)行(xing)(xing)。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第2號——發行承銷違規行為監管（試行）

　　2.《上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第2號——發行承銷違規行為監管（試行）》起草說明
 

　　上海證券交易所

　　2023年9月28日