上證發〔2023〕48號

各市場參與人：

　　為了(le)落實(shi)黨中央(yang)、國務院關于全面實(shi)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)(piao)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)注冊制(zhi)的(de)決(jue)策(ce)部署，規范首次公(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)(piao)或存托(tuo)憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)公(gong)(gong)司在上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)（以下簡稱(cheng)本(ben)所(suo)(suo)(suo)）上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)的(de)信(xin)息披露行(xing)(xing)(xing)為，保護投資者合法權益，根據《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)股(gu)(gu)票(piao)(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)規則(ze)》《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)科創板股(gu)(gu)票(piao)(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)規則(ze)》等有關規定(ding)(ding)，本(ben)所(suo)(suo)(suo)制(zhi)定(ding)(ding)了(le)《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與承銷(xiao)規則(ze)適用指(zhi)引(yin)(yin)第1號——證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)》（詳(xiang)見(jian)附件），現予以發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)，并自(zi)發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)之(zhi)日起施行(xing)(xing)(xing)。其中，根據證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)品(pin)種分別制(zhi)定(ding)(ding)了(le)《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)股(gu)(gu)票(piao)(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)指(zhi)引(yin)(yin)》和《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)存托(tuo)憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)指(zhi)引(yin)(yin)》。本(ben)所(suo)(suo)(suo)于2013年12月27日發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)《關于發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)〈股(gu)(gu)票(piao)(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)指(zhi)引(yin)(yin)（2013年修(xiu)訂）〉的(de)通知(zhi)》（上(shang)(shang)(shang)(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)發(fa)(fa)(fa)(fa)〔2013〕29號）、2018年6月15日發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)紅籌公(gong)(gong)司存托(tuo)憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)指(zhi)引(yin)(yin)》（上(shang)(shang)(shang)(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)發(fa)(fa)(fa)(fa)〔2018〕43號）、2019年6月8日發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)《關于發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)科創板證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書(shu)內容(rong)(rong)與格(ge)式(shi)(shi)指(zhi)引(yin)(yin)的(de)通知(zhi)》（上(shang)(shang)(shang)(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)發(fa)(fa)(fa)(fa)〔2019〕65號）同時廢止。

　　境內發行人及轉板公司、紅籌(chou)企(qi)業(ye)應(ying)當(dang)按照發行上(shang)市的(de)證券品(pin)種(zhong)，適用相應(ying)的(de)上(shang)市公告書(shu)。為(wei)做好(hao)相關(guan)(guan)銜接安(an)排，現(xian)就有關(guan)(guan)事項通(tong)知如下(xia)：

　　一、首次(ci)公開發行股票并(bing)在主板(ban)上市(shi)的(de)企業，取得(de)核(he)準批(pi)文(wen)的(de)，按照(zhao)原有規(gui)則編制和披露上市(shi)公告書；取得(de)注(zhu)冊批(pi)文(wen)的(de)，適用本(ben)規(gui)則。

　　二、首次公開發(fa)(fa)行(xing)股票并在科創板(ban)上市的(de)企業，已啟動(dong)(dong)發(fa)(fa)行(xing)、尚未上市的(de)，按照原(yuan)有規(gui)則(ze)編制和披露上市公告(gao)書；尚未啟動(dong)(dong)發(fa)(fa)行(xing)的(de)，適(shi)用(yong)本規(gui)則(ze)。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式

　　2.《上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式》起草說明

　　上海證券交易所

　　二〇二三年二月十七日