上證(zheng)發〔2023〕43號

各會員單位：

　　為了落實全面實行(xing)股(gu)(gu)票(piao)發行(xing)注冊(ce)制相關要(yao)求，防(fang)范股(gu)(gu)票(piao)質押(ya)(ya)式回購(gou)(gou)交易(yi)(yi)（以下簡(jian)稱(cheng)(cheng)股(gu)(gu)票(piao)質押(ya)(ya)回購(gou)(gou)）、約(yue)定購(gou)(gou)回式證(zheng)(zheng)券交易(yi)(yi)（以下簡(jian)稱(cheng)(cheng)約(yue)定購(gou)(gou)回交易(yi)(yi)）業務風險，保障市(shi)場穩健(jian)運(yun)行(xing)，上海證(zheng)(zheng)券交易(yi)(yi)所（以下簡(jian)稱(cheng)(cheng)本所）現就(jiu)滬市(shi)股(gu)(gu)票(piao)和(he)存托憑證(zheng)(zheng)參與(yu)股(gu)(gu)票(piao)質押(ya)(ya)回購(gou)(gou)、約(yue)定購(gou)(gou)回交易(yi)(yi)相關事項通知(zhi)如下：

　　一、在注冊(ce)制(zhi)下首次公(gong)開發行(xing)股票(piao)(piao)或者存托(tuo)憑(ping)證(zheng)并上市(shi)的公(gong)司，其股票(piao)(piao)或者存托(tuo)憑(ping)證(zheng)暫不(bu)作為股票(piao)(piao)質(zhi)押(ya)回購、約定(ding)購回交易標的證(zheng)券。

　　二、會員應做好股票質押回(hui)購、約定購回(hui)交(jiao)易(yi)前端的檢查(cha)控制。如因不(bu)當操(cao)作導(dao)致相(xiang)關交(jiao)易(yi)完成的，會員應及時要求融(rong)入方提(ti)前購回(hui)。

　　三、對違反本通知要求的會(hui)員(yuan)(yuan)，本所(suo)可根據《上海(hai)證券交易所(suo)會(hui)員(yuan)(yuan)管(guan)理規則》及相關業務規則，采取相應(ying)的監管(guan)措施或紀(ji)律處分(fen)。

　　四、本通(tong)知自發(fa)布(bu)之日(ri)起施(shi)行。本所于2019年7月(yue)5日(ri)發(fa)布(bu)的(de)(de)《關(guan)于科(ke)創板(ban)股(gu)票(piao)暫不作(zuo)為股(gu)票(piao)質押回購及約定(ding)購回交(jiao)易標(biao)的(de)(de)證券(quan)的(de)(de)通(tong)知》（上(shang)證發(fa)〔2019〕77號）、2020年8月(yue)7日(ri)發(fa)布(bu)的(de)(de)《關(guan)于科(ke)創板(ban)存托憑證暫不作(zuo)為股(gu)票(piao)質押回購和(he)約定(ding)購回交(jiao)易標(biao)的(de)(de)證券(quan)的(de)(de)通(tong)知》（上(shang)證函〔2020〕1683號）同時廢止(zhi)。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二三年(nian)二月十七日