上(shang)證發(fa)〔2023〕54號

各市場參與人：

　　根據《中國證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理委(wei)員會 香(xiang)港(gang)證(zheng)(zheng)券(quan)及期(qi)貨事務監(jian)察委(wei)員會 聯合(he)公告》《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)滬港(gang)通(tong)(tong)(tong)業務實施辦法》和中國證(zheng)(zheng)券(quan)登記(ji)結算(suan)有限責任(ren)公司《內地與香(xiang)港(gang)股票市場交易(yi)(yi)互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通(tong)(tong)(tong)機制登記(ji)、存管(guan)、結算(suan)業務實施細則》等有關規定(ding)，上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)和中國證(zheng)(zheng)券(quan)登記(ji)結算(suan)有限責任(ren)公司就(jiu)擴大股票互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通(tong)(tong)(tong)標(biao)的范圍、新增港(gang)股通(tong)(tong)(tong)交易(yi)(yi)日等安排(pai)對《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)港(gang)股通(tong)(tong)(tong)交易(yi)(yi)風(feng)險揭示(shi)書(shu)必備條(tiao)款(kuan)》進行了修訂，現(xian)(xian)予發(fa)布(bu)，并自2023年(nian)3月13日起(qi)施行。2022年(nian)6月24日發(fa)布(bu)的《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)港(gang)股通(tong)(tong)(tong)交易(yi)(yi)風(feng)險揭示(shi)書(shu)必備條(tiao)款(kuan)（2022年(nian)修訂）》（上(shang)證(zheng)(zheng)發(fa)〔2022〕97號）同時廢止(zhi)。現(xian)(xian)就(jiu)有關事項通(tong)(tong)(tong)知如下：

　　一、自本(ben)通(tong)知(zhi)發布(bu)之日起，證(zheng)券公(gong)司(si)應于營業場所的顯(xian)著(zhu)位置(zhi)張貼有關規則，并在其網站(zhan)予以刊登。

　　二(er)、證(zheng)券公司應及時更新《上海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所港股通交(jiao)易(yi)風險揭示書》。

　　三、對于(yu)新申(shen)請開(kai)通(tong)港(gang)股通(tong)交(jiao)易權限的(de)投資(zi)者(zhe)(zhe)，證券(quan)公(gong)司應當充分(fen)告知有關風險(xian)(xian)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的(de)委(wei)托協議和風險(xian)(xian)揭示(shi)書；對于(yu)本通(tong)知發布(bu)前已經開(kai)通(tong)港(gang)股通(tong)交(jiao)易權限的(de)投資(zi)者(zhe)(zhe)，證券(quan)公(gong)司應當根據相關修改情況(kuang)向已簽署相應風險(xian)(xian)揭示(shi)書的(de)投資(zi)者(zhe)(zhe)予以提示(shi)說明(ming)，并留存告知記錄。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款（2023年修訂）
 

　　上(shang)海證券交易(yi)所  中國證券登(deng)記結算有限責(ze)任公司

　　二〇二三(san)年三(san)月三(san)日