上(shang)證發〔2022〕97號

各市場參與人：

　　為配合ETF納入港(gang)股(gu)通標的范圍，根(gen)據2022年5月27日《中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)監督(du)管理委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)會 香港(gang)證(zheng)券(quan)(quan)及期貨事(shi)務監察(cha)委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)會 聯(lian)合公告》、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監會《關于交(jiao)(jiao)(jiao)易型開放式基金納入互(hu)(hu)聯(lian)互(hu)(hu)通相關安排的公告》《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所滬港(gang)通業務實施辦法》和中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記結算(suan)有(you)限(xian)責任公司《內地與香港(gang)股(gu)票市場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易互(hu)(hu)聯(lian)互(hu)(hu)通機制登(deng)記、存管、結算(suan)業務實施細則》，上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所和中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記結算(suan)有(you)限(xian)責任公司對《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所港(gang)股(gu)通委(wei)(wei)托協議(yi)必(bi)備(bei)條款》和《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所港(gang)股(gu)通交(jiao)(jiao)(jiao)易風險揭示(shi)書必(bi)備(bei)條款》進行了(le)修訂(ding)，現予發布，并自發布之日起實施。現就有(you)關事(shi)項(xiang)通知如下：

　　一(yi)、自(zi)本(ben)通知發布之日起，證券公司應于營業場所的顯著(zhu)位(wei)置(zhi)張貼有關規則，并(bing)在其網(wang)站予以(yi)刊(kan)登。

　　二、證券(quan)公司應及時更新《上海(hai)證券(quan)交易所港股(gu)通委托協議(yi)》和《上海(hai)證券(quan)交易所港股(gu)通交易風險揭示書》。

　　三、對于(yu)新申(shen)請開通港(gang)股通交(jiao)易權限的(de)投資者(zhe)(zhe)，證券公(gong)司(si)應(ying)當(dang)充分(fen)告(gao)知(zhi)(zhi)有(you)關(guan)風(feng)險，并要求其(qi)簽(qian)署包含修(xiu)訂后必備條款的(de)委(wei)托協議和風(feng)險揭示書(shu)；對于(yu)本通知(zhi)(zhi)發布前已經(jing)開通港(gang)股通交(jiao)易權限的(de)投資者(zhe)(zhe)，證券公(gong)司(si)應(ying)當(dang)根據就相(xiang)關(guan)修(xiu)改情況向已簽(qian)署相(xiang)應(ying)風(feng)險揭示書(shu)的(de)投資者(zhe)(zhe)予以(yi)提示說明(ming)，并留存告(gao)知(zhi)(zhi)記錄。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所港股通委托協議必備條款（2022年修訂）
 

　　上海(hai)證券(quan)交(jiao)易所 中國證券(quan)登記結算有(you)限責任(ren)公司

　　二(er)〇二(er)二(er)年(nian)六(liu)月二(er)十四日