上證(zheng)公告(gao)〔2023〕35號
各市場參與人:
為貫(guan)徹落實黨中央、國務院關于(yu)機(ji)構改革的(de)決策(ce)部署,做好企業債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)審(shen)核(he)職責劃轉(zhuan)工(gong)作銜接(jie),規范上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(以下簡稱本(ben)所(suo)(suo))公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(含企業債(zhai)券(quan)(quan)(quan))發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)(shi)審(shen)核(he)、發(fa)行(xing)承(cheng)銷、上(shang)市(shi)(shi)交(jiao)易(yi)和(he)掛(gua)牌轉(zhuan)讓等(deng)行(xing)為,維護市(shi)(shi)場秩序,保護投資者合(he)法權益(yi),本(ben)所(suo)(suo)起草了《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)承(cheng)銷規則(ze)(ze)(征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿)》,并對《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)(shi)審(shen)核(he)規則(ze)(ze)》《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)上(shang)市(shi)(shi)規則(ze)(ze)》《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)非公開發(fa)行(xing)公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)掛(gua)牌規則(ze)(ze)》《上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)場投資者適當性管理辦(ban)法》進行(xing)了修訂(詳見(jian)(jian)附件)。現就上(shang)述五項(xiang)規則(ze)(ze)向社會公開征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)。意(yi)見(jian)(jian)反饋(kui)截止時間(jian)為2023年9月30日(ri)。
有關意見或建議可通過下列兩種方式提出:一是登錄本所官方網站(網址://brewery-equipment.cn),進入“規則”欄目下的“公開征求意見”專欄(lan)提(ti)出;二是以書面形式反饋至本(ben)所(suo),通信地址(zhi):上海(hai)市浦東(dong)新區楊高南路388號上海(hai)證券交易(yi)所(suo)債券業(ye)務部,郵政編碼(ma):200127。
特此通知。
附件:
2.《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則(征求意見稿)》修訂說明
4.《上海證券交易所公司債券發行承銷規則(征求意見稿)》起草說明
6.《上海證券交易所公司債券上市規則(征求意見稿)》修訂說明
8.《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則(征求意見稿)》修訂說明
9.上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(征求意見稿)
10.《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(征求意見稿)》修訂說明
上海證券交易所
2023年9月15日(ri)