上證函〔2023〕3051號
各市場參與人:
為(wei)了貫徹黨中央、國務院(yuan)關于(yu)機構改革的決(jue)策部署(shu),做(zuo)好企(qi)業(ye)債券發行審核職責(ze)劃轉相關工(gong)作(zuo),確保企(qi)業(ye)債券各項工(gong)作(zuo)有(you)序(xu)銜接、平穩過渡(du),在中國證監(jian)會(hui)指導下,根據《中國證監(jian)會(hui)關于(yu)企(qi)業(ye)債券過渡(du)期后轉常規有(you)關工(gong)作(zuo)安排的公告》等要求,現將有(you)關工(gong)作(zuo)安排通知如下:
一、企(qi)業(ye)債券受理安排
上海證券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)(以下(xia)簡(jian)稱本(ben)所(suo))自2023年10月23日9時(shi)起接收企(qi)業債券(quan)(quan)(quan)的受理申(shen)報。擬(ni)向本(ben)所(suo)申(shen)請(qing)發行企(qi)業債券(quan)(quan)(quan)的,發行人、主承銷商應當(dang)按照(zhao)中國證監會及本(ben)所(suo)相(xiang)關規(gui)定(ding),通(tong)過本(ben)所(suo)債券(quan)(quan)(quan)項目(mu)申(shen)報審核(he)系統提交電(dian)子版(ban)申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)。
二、企業債券在審(shen)項目平移銜接安(an)排(pai)
(一)2023年10月20日(ri)17時前(qian)已由(you)(you)有關單位受理并列(lie)明擬在本(ben)所上市的(de)企(qi)業債券項目(以下簡稱企(qi)業債券在審(shen)(shen)項目),由(you)(you)本(ben)所承接后(hou)續審(shen)(shen)核等(deng)工作(zuo),相關申報材料及反饋回復意見等(deng)文件繼續有效(xiao),審(shen)(shen)核時限(xian)連續計算。本(ben)所將按照(zhao)依(yi)法依(yi)規(gui)、透明高效(xiao)的(de)原則(ze)開展審(shen)(shen)核工作(zuo)。
(二(er))對(dui)前述企業債券在審項(xiang)目,發行人、主承(cheng)銷商可在本所債券項(xiang)目申報審核系(xi)統提(ti)交全套電子版申請文件(jian)(jian)以及(ji)前期反饋意見(jian)回復(如(ru)有)等文件(jian)(jian)。前述文件(jian)(jian)應(ying)當與前期已申報文件(jian)(jian)保持一致,主承(cheng)銷商應(ying)當做好(hao)紙(zhi)質(zhi)書面原(yuan)件(jian)(jian)等備查資料的歸檔(dang)和保管。
三(san)、企(qi)業(ye)債(zhai)券審核安排
(一)本所自(zi)2023年10月(yue)23日起(qi)開(kai)展企業債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)審(shen)核工作。企業債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(含在審(shen)項(xiang)目)的發(fa)行(xing)上(shang)市條(tiao)件(jian)、信息(xi)披露、申請文件(jian)格式內容、審(shen)核程序等,均適(shi)用(yong)《上(shang)海證券(quan)(quan)交易(yi)所公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)上(shang)市審(shen)核規(gui)(gui)則》等公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(含企業債(zhai)(zhai)券(quan)(quan))制(zhi)度規(gui)(gui)則和品種體系(xi)。
(二)企業債(zhai)券在審項目可在本(ben)所審核階段(duan)按本(ben)通知本(ben)條第(一)款要求修(xiu)訂或補正相(xiang)關申報文件。
四、企業債券發(fa)行安排
(一)本所自2023年10月23日起開展(zhan)企業(ye)債(zhai)券(quan)發(fa)行工作。擬在本所發(fa)行上(shang)市的企業(ye)債(zhai)券(quan),其發(fa)行承(cheng)銷(xiao)適用《上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所公司債(zhai)券(quan)發(fa)行承(cheng)銷(xiao)規(gui)則》等(deng)公司債(zhai)券(quan)(含企業(ye)債(zhai)券(quan))制度規(gui)則,由本所負責發(fa)行備案工作且應當使用簿(bu)記(ji)建檔系統。
(二)2023年10月20日前已取得(de)注(zhu)冊批(pi)復文(wen)件(jian)并擬在本(ben)所上市的(de)企業債券(quan)項目,由本(ben)所承(cheng)(cheng)接后續發(fa)行備(bei)案(an)等(deng)工(gong)作。相關發(fa)行人和主承(cheng)(cheng)銷商應當按照注(zhu)冊批(pi)復文(wen)件(jian)明(ming)確的(de)品(pin)種等(deng)要(yao)素(su)提(ti)交(jiao)備(bei)案(an)申請,并通過本(ben)所債券(quan)業務辦(ban)理系統提(ti)交(jiao)注(zhu)冊批(pi)復文(wen)件(jian)、募集說(shuo)明(ming)書、期后事項說(shuo)明(ming)、法律意見書、信用評級(ji)報告等(deng)發(fa)行備(bei)案(an)文(wen)件(jian)。
五、企業債券上市(shi)交(jiao)易與存(cun)續期管理安排
擬(ni)在本(ben)所上(shang)(shang)(shang)市(shi)的(de)企(qi)業債(zhai)券,發(fa)(fa)行(xing)人和(he)主承(cheng)銷商應(ying)當(dang)通過本(ben)所債(zhai)券業務辦理(li)系統,提交(jiao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)申請書和(he)本(ben)所要求的(de)其他文(wen)件(jian)。本(ben)所收到(dao)上(shang)(shang)(shang)述文(wen)件(jian)后,按(an)照(zhao)(zhao)《上(shang)(shang)(shang)海證券交(jiao)易所公司債(zhai)券上(shang)(shang)(shang)市(shi)規(gui)則》相關(guan)規(gui)定(ding)(ding)(ding)辦理(li)債(zhai)券上(shang)(shang)(shang)市(shi)。上(shang)(shang)(shang)市(shi)的(de)企(qi)業債(zhai)券按(an)照(zhao)(zhao)《上(shang)(shang)(shang)海證券交(jiao)易所債(zhai)券交(jiao)易規(gui)則》等規(gui)定(ding)(ding)(ding)進行(xing)交(jiao)易。發(fa)(fa)行(xing)人、主承(cheng)銷商、債(zhai)權代理(li)人等機構及人員應(ying)當(dang)按(an)照(zhao)(zhao)法(fa)律法(fa)規(gui)有關(guan)規(gui)定(ding)(ding)(ding)和(he)相關(guan)協議(yi)約(yue)定(ding)(ding)(ding)履(lv)行(xing)職責。本(ben)所按(an)照(zhao)(zhao)規(gui)定(ding)(ding)(ding)對企(qi)業債(zhai)券開展存(cun)續期管理(li)。
六、企業債(zhai)券(quan)投資者適當性(xing)管理安排
(一)投資者參與本所上市企(qi)業債券(quan)交(jiao)易的,應當符合(he)《上海(hai)證券(quan)交(jiao)易所債券(quan)市場投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《適當性辦法》)的有關要求。
(二)證券經營機構(gou)應當按照《適當性辦法》的規(gui)定,完善(shan)投資者(zhe)(zhe)適當性管理制(zhi)(zhi)度,做(zuo)好前端技術控制(zhi)(zhi),加強投資者(zhe)(zhe)適當性管理,為投資者(zhe)(zhe)提供專業服(fu)務(wu)。
七、業務(wu)咨詢(xun)安(an)排
為保障(zhang)企業債券銜接(jie)工作(zuo)平(ping)穩(wen)實施,本所同步開通業務(wu)咨(zi)詢電話(hua),各(ge)市(shi)場主體可就各(ge)業務(wu)環節的有關問題向(xiang)本所進行咨(zi)詢,本所將及時(shi)有效(xiao)予以(yi)回復(fu)和(he)辦理。咨(zi)詢時(shi)間為交易日8:45-11:30與13:00-17:00,聯系(xi)電話(hua)4008888400轉6后,撥分(fen)機號1959進行業務(wu)咨(zi)詢。
特此通知。
上海證券交易所
2023年10月20日