上證函〔2023〕3008號
各市場參與人:
經中(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會批準,自2023年10月16日起,擬在上海(hai)證(zheng)券交易所(suo)(以(yi)下簡(jian)稱本所(suo))上市、掛牌的公司債(zhai)券可以(yi)在本所(suo)信用債(zhai)券集(ji)中(zhong)(zhong)簿(bu)記建(jian)(jian)檔系統(以(yi)下簡(jian)稱本所(suo)簿(bu)記建(jian)(jian)檔系統)進(jin)行(xing)集(ji)中(zhong)(zhong)簿(bu)記建(jian)(jian)檔工作。現將有關(guan)事項(xiang)通知如下:
一(yi)、為確保公(gong)司債券簿(bu)(bu)記(ji)建(jian)檔(dang)工(gong)作(zuo)的有序銜(xian)接,自公(gong)告發布之日起(qi)至2023年12月31日為過渡(du)期(qi),過渡(du)期(qi)內本所(suo)(suo)公(gong)司債券簿(bu)(bu)記(ji)建(jian)檔(dang)可以使用(yong)本所(suo)(suo)簿(bu)(bu)記(ji)建(jian)檔(dang)系(xi)統,也(ye)可以由簿(bu)(bu)記(ji)管(guan)理人自行組織簿(bu)(bu)記(ji)。過渡(du)期(qi)結束后,簿(bu)(bu)記(ji)管(guan)理人應(ying)當(dang)使用(yong)本所(suo)(suo)簿(bu)(bu)記(ji)建(jian)檔(dang)系(xi)統進行發行。
二、本(ben)所集(ji)中簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang)采取(qu)系(xi)統集(ji)中、場所不(bu)強制(zhi)集(ji)中的(de)方式開展。相關機構通過互聯網(wang)訪問簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang)系(xi)統進行公司債(zhai)券簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang),包括簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang)前公司債(zhai)券標書錄(lu)入、投資者認購、簿(bu)記(ji)(ji)管理人匯總(zong)認購單、簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang)定(ding)價和(he)配售、簿(bu)記(ji)(ji)建(jian)(jian)檔(dang)結果生成和(he)發送等(deng)。
三、擬(ni)在本(ben)所(suo)(suo)上市的公(gong)司(si)債券(quan)簿記建檔(dang)(dang)發行(xing)(xing)應當(dang)使(shi)用簿記建檔(dang)(dang)系統,在簿記管理人(ren)自有專(zhuan)門場所(suo)(suo)或者本(ben)所(suo)(suo)簿記建檔(dang)(dang)場所(suo)(suo)進(jin)(jin)行(xing)(xing)發行(xing)(xing)。擬(ni)在本(ben)所(suo)(suo)簿記建檔(dang)(dang)場所(suo)(suo)進(jin)(jin)行(xing)(xing)發行(xing)(xing)的公(gong)司(si)債券(quan),承銷(xiao)機構需在發行(xing)(xing)公(gong)告文件披露后(hou)且(qie)不晚于簿記建檔(dang)(dang)日(ri)(ri)前一個(ge)交易日(ri)(ri)向本(ben)所(suo)(suo)進(jin)(jin)行(xing)(xing)預(yu)約。
四、債(zhai)券交(jiao)易參與(yu)人以及承銷機(ji)構(gou)認可的其(qi)他專業機(ji)構(gou)投(tou)資(zi)者原則上(shang)應當通過簿記建(jian)檔系統認購(gou)公司債(zhai)券。參與(yu)簿記建(jian)檔的投(tou)資(zi)者提交(jiao)的認購(gou)申請(qing)均視為其(qi)自身的申購(gou)訂單。承銷機(ji)構(gou)應當采取有(you)效(xiao)措施,確保其(qi)認可的投(tou)資(zi)者符合(he)本(ben)所投(tou)資(zi)者適當性(xing)管(guan)理相(xiang)關規定。
五(wu)、承銷(xiao)(xiao)機構、債券交易(yi)參與(yu)(yu)人以及承銷(xiao)(xiao)機構認可的(de)其(qi)他專業機構投資者(zhe)均可登錄(lu)并使用本所簿記建檔系(xi)統。市(shi)場參與(yu)(yu)機構在本所CnSCA在線業務系(xi)統申領(ling)CA證書,用于登錄(lu)簿記建檔系(xi)統并參與(yu)(yu)本所公(gong)司(si)債券簿記建檔,債券交易(yi)參與(yu)(yu)人之外(wai)的(de)其(qi)他專業機構投資者(zhe)由承銷(xiao)(xiao)機構代為申請。
六、發行人、承銷(xiao)機構、投資者使用(yong)本所簿(bu)記建檔系統(tong)不(bu)收取服務費(fei)。
七、承(cheng)銷(xiao)機(ji)(ji)構、債券交易參與人(ren)以及承(cheng)銷(xiao)機(ji)(ji)構認(ren)可(ke)的其他專(zhuan)業機(ji)(ji)構投資者因操作失(shi)誤、系(xi)統故障等原因無法正常使用簿記建檔系(xi)統的,應按應急處置預(yu)案做好發(fa)行應急處置相關工作。
八、發行人、承(cheng)銷機構、投(tou)資者應當(dang)嚴格遵守相(xiang)關法律法規(gui)以及本所業(ye)務(wu)規(gui)則開展簿記建檔業(ye)務(wu)。
特此通知。
上海證券交易所
2023年10月13日