上證函〔2023〕385號(hao)

各市場參與人：

　　為了做好全面實行股(gu)票發行注冊(ce)(ce)制相(xiang)關工作，提示證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)風(feng)險，維(wei)護證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場秩序，保(bao)護投資者合(he)法權益，根據(ju)《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)》等(deng)業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)，上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所（以下(xia)簡稱本所）修訂(ding)了《上(shang)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)業務(wu)(wu)指(zhi)南第(di)6號(hao)——證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)特(te)殊標(biao)識(shi)(shi)》（以下(xia)簡稱《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)特(te)殊標(biao)識(shi)(shi)指(zhi)南（2023年(nian)2月修訂(ding)）》），現(xian)予(yu)發布(bu)，并自按照《首次公開(kai)發行股(gu)票注冊(ce)(ce)管理辦法》發行的(de)首只主板股(gu)票或(huo)存托憑證(zheng)(zheng)上(shang)市(shi)首日起(qi)施(shi)行。自《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)特(te)殊標(biao)識(shi)(shi)指(zhi)南（2023年(nian)2月修訂(ding)）》施(shi)行之(zhi)日起(qi)，本所證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)特(te)殊標(biao)識(shi)(shi)作如下(xia)調(diao)整：

　　一、主板上市(shi)公司首次公開發行(xing)股票(piao)或存(cun)托(tuo)憑證(zheng)上市(shi)后次日至第5個(ge)交易(yi)日，本所在(zai)該股票(piao)或存(cun)托(tuo)憑證(zheng)的簡(jian)稱前冠以“C”。

　　二、本所對(dui)在主(zhu)板上(shang)市時尚未盈利及(ji)具有(you)表決權(quan)差異安排的上(shang)市公(gong)司的股票或存托(tuo)憑證作出相(xiang)應標識：

　　（一(yi)）主板上(shang)市公司(si)上(shang)市時尚未盈利的，本所(suo)在該股(gu)票或(huo)存托憑(ping)證(zheng)的簡稱后增加“U”；上(shang)市后首次實現盈利的，該特殊標識(shi)取消(xiao)。

　　（二(er)）主板上市公司(si)上市時(shi)具(ju)有表決(jue)權(quan)差異安排(pai)的(de)(de)，本所在該股票或(huo)存托憑證的(de)(de)簡稱后(hou)增加“W”；上市后(hou)不(bu)再具(ju)有表決(jue)權(quan)差異安排(pai)的(de)(de)，該特殊標識取消(xiao)。

　　三、主板上市(shi)公司發行存托憑證的，本(ben)所在(zai)該存托憑證的簡(jian)稱后增(zeng)加“D”。

　　四、上市公司向公眾投資者公開(kai)增發股(gu)票(piao)(piao)上市的(de)首個交易日(ri)，本所(suo)不再在(zai)該股(gu)票(piao)(piao)的(de)簡稱前冠以“N”。

　　《證券特殊標識指南（2023年2月修訂）》全文可至本所官方網站（//brewery-equipment.cn）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。請(qing)各市(shi)場參與人做(zuo)好相關業務準(zhun)備工作。

　　特此通知。

 

　　附件：上海證券交易所證券交易業務指南第6號——證券特殊標識（2023年2月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年二月十八日