上證函〔2023〕657號

各市場參與人：

　　為了(le)(le)落實(shi)黨中央、國(guo)務院關于(yu)(yu)(yu)全面(mian)實(shi)行股(gu)票發(fa)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)的(de)決策部署(shu)，進一步壓實(shi)發(fa)行人、上(shang)市(shi)(shi)公司(si)的(de)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)主體責任和(he)(he)中介機構(gou)的(de)“看門人”責任，根(gen)據全面(mian)實(shi)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)制(zhi)度(du)規則，上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)（以下(xia)簡稱(cheng)本所(suo)(suo)）對滬市(shi)(shi)主板(ban)和(he)(he)科創(chuang)板(ban)首(shou)發(fa)、再(zai)融資(zi)、重大資(zi)產重組申報文件中的(de)常見問(wen)題(ti)進行了(le)(le)梳(shu)理，制(zhi)定了(le)(le)《上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)發(fa)行上(shang)市(shi)(shi)審核業(ye)務指南(nan)第(di)4號——常見問(wen)題(ti)的(de)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)和(he)(he)核查要(yao)(yao)求自(zi)(zi)查表》（以下(xia)簡稱(cheng)《指南(nan)》），現予以發(fa)布(bu)，并自(zi)(zi)2023年(nian)3月(yue)18日起施行。本所(suo)(suo)于(yu)(yu)(yu)2021年(nian)2月(yue)1日發(fa)布(bu)的(de)《關于(yu)(yu)(yu)發(fa)布(bu)〈上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科創(chuang)板(ban)發(fa)行上(shang)市(shi)(shi)審核業(ye)務指南(nan)第(di)2號——常見問(wen)題(ti)的(de)信(xin)(xin)息(xi)披露(lu)和(he)(he)核查要(yao)(yao)求自(zi)(zi)查表〉的(de)通知》（上(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)函〔2021〕230號，以下(xia)簡稱(cheng)原《指南(nan)》）同時廢止。

　　2023年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)18日(ri)(ri)起，滬市(shi)主(zhu)板(ban)和(he)科(ke)創板(ban)新申報的(de)(de)首發(fa)(fa)、再融資(zi)、重(zhong)組(zu)(zu)企(qi)(qi)業應當(dang)按(an)照(zhao)(zhao)《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)(qiu)提(ti)交(jiao)自(zi)查表。2023年(nian)(nian)(nian)2月(yue)(yue)18日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)17日(ri)(ri)期間(jian)申報的(de)(de)科(ke)創板(ban)首發(fa)(fa)企(qi)(qi)業和(he)2023年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)4日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)17日(ri)(ri)期間(jian)申報的(de)(de)主(zhu)板(ban)首發(fa)(fa)企(qi)(qi)業，應當(dang)按(an)照(zhao)(zhao)《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)(qiu)補交(jiao)自(zi)查表；2023年(nian)(nian)(nian)2月(yue)(yue)20日(ri)(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)(nian)3月(yue)(yue)3日(ri)(ri)本所(suo)接(jie)收的(de)(de)中(zhong)國證監會滬市(shi)主(zhu)板(ban)首發(fa)(fa)、再融資(zi)、重(zhong)組(zu)(zu)在審(shen)企(qi)(qi)業（即(ji)主(zhu)板(ban)平移(yi)企(qi)(qi)業）無(wu)需提(ti)交(jiao)自(zi)查表。科(ke)創板(ban)首發(fa)(fa)在審(shen)企(qi)(qi)業已(yi)經(jing)按(an)照(zhao)(zhao)原《指(zhi)南(nan)》要求(qiu)(qiu)提(ti)交(jiao)自(zi)查表的(de)(de)，無(wu)需重(zhong)新提(ti)交(jiao)。

　　上述指南全文可在本所官方網站（//brewery-equipment.cn）“規則(ze)”欄目(mu)下的“本所業務指南與(yu)流程”欄目(mu)查詢。

　　特此通知。

　　上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表

　　第一號 首次公開發行

　　第二號 上市公司向不特定對象發行證券

　　第三號 上市公司向特定對象發行證券

　　第四號 上市公司以簡易程序向特定對象發行證券

　　第五號 上市公司重大資產重組

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)三年三月十七日