上證函〔2023〕658號

各市場參與人：

　　近(jin)日，上海證券交易所第一(yi)屆股票(piao)公開發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)自(zi)律委員會(hui)（以(yi)下簡稱自(zi)律委）召開了第一(yi)次工(gong)作會(hui)議(yi)，討(tao)論了科創板(ban)自(zi)律委行(xing)(xing)(xing)業倡導建議(yi)的銜接安(an)排(pai)。為促進全面實(shi)行(xing)(xing)(xing)股票(piao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)注(zhu)冊制(zhi)下企業平穩發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)，防范可(ke)能出(chu)(chu)現的潛在風(feng)險，自(zi)律委建議(yi)借(jie)鑒科創板(ban)試(shi)點(dian)注(zhu)冊制(zhi)的經驗，復制(zhi)推廣實(shi)踐中行(xing)(xing)(xing)之有效(xiao)的倡議(yi)安(an)排(pai)，適用(yong)于(yu)主(zhu)板(ban)、科創板(ban)證券發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)承銷活動(dong)，并(bing)提出(chu)(chu)行(xing)(xing)(xing)業倡導建議(yi)（詳見附件）。

　　對于自律(lv)委做出的行(xing)業倡議，上(shang)海證券交易所(suo)（以(yi)(yi)下簡(jian)稱本(ben)所(suo)）表示(shi)尊重(zhong)與支持，并呼(hu)吁市(shi)場各(ge)方共同(tong)遵守，規范理性開展業務活動，支持主(zhu)板(ban)、科創板(ban)證券發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)工(gong)作平穩有(you)序。本(ben)所(suo)將在(zai)發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)過程監管工(gong)作中，對發(fa)行(xing)人和(he)中介機(ji)構遵守行(xing)業倡導建議的有(you)關(guan)情況予以(yi)(yi)重(zhong)點關(guan)注。

　　本所(suo)(suo)于(yu)(yu)2019年6月(yue)8日(ri)發(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)《關于(yu)(yu)轉(zhuan)(zhuan)發(fa)(fa)(fa)〈上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)(piao)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)自律委員會促(cu)進(jin)科(ke)創(chuang)板(ban)初期企(qi)業(ye)平穩發(fa)(fa)(fa)行(xing)行(xing)業(ye)倡導建議〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)(zheng)函〔2019〕936號）、2020年10月(yue)16日(ri)發(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)《關于(yu)(yu)轉(zhuan)(zhuan)發(fa)(fa)(fa)〈上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)(piao)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)自律委員會促(cu)進(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)優化科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)(piao)發(fa)(fa)(fa)行(xing)承銷工作(zuo)行(xing)業(ye)倡導建議〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)(zheng)函〔2020〕2269號）和(he)2021年9月(yue)18日(ri)發(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)《關于(yu)(yu)轉(zhuan)(zhuan)發(fa)(fa)(fa)〈上海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)(piao)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)自律委員會促(cu)進(jin)科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)(piao)發(fa)(fa)(fa)行(xing)承銷規(gui)則修訂(ding)實施平穩過渡行(xing)業(ye)倡導建議〉的(de)(de)通知(zhi)》（上證(zheng)(zheng)函〔2021〕1599號）同(tong)時廢止(zhi)。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所股票公開發行自律委員會支持全面實行股票發行注冊制下企業平穩發行行業倡導建議

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)三年三月二(er)十日