上證函〔2023〕2043號
各市場參與人:
REITs業(ye)績(ji)說明會是基(ji)金管(guan)理人履(lv)行信息(xi)披露(lu)職責、回(hui)應(ying)投(tou)資(zi)者(zhe)關切、保(bao)護投(tou)資(zi)者(zhe)合法權益的重要渠道。為進一(yi)步(bu)推進“開(kai)(kai)(kai)門(men)辦(ban)審核、開(kai)(kai)(kai)門(men)辦(ban)監管(guan)、開(kai)(kai)(kai)門(men)辦(ban)服務”,提升REITs治理水(shui)平,促進REITs市場健康(kang)持續(xu)發(fa)展(zhan),上海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(以下簡稱本所)積極(ji)倡導已上市REITs產(chan)品通(tong)過業(ye)績(ji)說明會等方式加強(qiang)投(tou)資(zi)者(zhe)交(jiao)流,現將有(you)關工作安排通(tong)知(zhi)如下:
一(yi)、本(ben)所支持基金(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)、原始權益(yi)人(ren)、運(yun)營管(guan)理(li)(li)機構(gou)加強與投資者的溝(gou)通交流,鼓勵基金(jin)管(guan)理(li)(li)人(ren)會同(tong)原始權益(yi)人(ren)、運(yun)營管(guan)理(li)(li)機構(gou)建立信息披露服務(wu)機制(zhi),明確專人(ren)對接,壓實工作責任。
本所鼓勵基金管理人、原(yuan)始權益人、運營(ying)管理機構(gou)等(deng)聯合(he)舉行REITs業績(ji)說明會,共同(tong)做好業績(ji)說明會前期準備,面向全體投(tou)資者作業績(ji)說明,回答投(tou)資者等(deng)主(zhu)體提問。
二、本(ben)所鼓勵(li)業(ye)績(ji)說(shuo)(shuo)明(ming)會聚(ju)焦REITs底層資產(chan)運(yun)營情(qing)(qing)(qing)況(kuang),解(jie)(jie)讀投資者高度(du)關注的資產(chan)運(yun)營相關的基本(ben)數據指(zhi)標,包(bao)括區域(yu)經濟變化(hua)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)、關聯產(chan)業(ye)與替代產(chan)業(ye)發展(zhan)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)、現金(jin)(jin)流波動情(qing)(qing)(qing)況(kuang)、重(zhong)(zhong)大維修改(gai)造成本(ben)、近20個交易日(ri)均價對(dui)應的分(fen)派(pai)率(lv)(lv)、內(nei)部收(shou)益率(lv)(lv)變化(hua)等。依托租(zu)賃收(shou)入(ru)的項目,重(zhong)(zhong)點(dian)解(jie)(jie)讀出租(zu)率(lv)(lv)、租(zu)金(jin)(jin)收(shou)繳率(lv)(lv)、租(zu)戶分(fen)布和集(ji)中度(du)、租(zu)賃合同期限分(fen)布、重(zhong)(zhong)要(yao)租(zu)戶變化(hua)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)(如有)等。依托收(shou)費收(shou)入(ru)的項目,重(zhong)(zhong)點(dian)解(jie)(jie)讀服務(wu)量增長率(lv)(lv)、價格變化(hua)情(qing)(qing)(qing)況(kuang)、項目收(shou)益期限等。業(ye)績(ji)說(shuo)(shuo)明(ming)會解(jie)(jie)讀的內(nei)容不能超(chao)出信(xin)息披露(lu)范圍。
三(san)、本所為基金管理人召開REITs業(ye)績說(shuo)明會提供(gong)召開方式(shi)、召開流程、注意(yi)事(shi)項等培訓服務與流程優化指導(dao)服務。基金管理人可(ke)以(yi)結合實際需(xu)要,向本所咨詢(xun)業(ye)績說(shuo)明會環節(jie)設(she)計、流程安排(pai)和內容(rong)展示等內容(rong)。
基金管理人(ren)選擇在上(shang)證路演(yan)中心召開(kai)REITs業績說明(ming)會的,應當在業績說明(ming)會召開(kai)前(qian)15個交易(yi)日(ri)向(xiang)本(ben)(ben)所(suo)提出申請。本(ben)(ben)所(suo)為業績說明(ming)會免費提供上(shang)證路演(yan)中心標準服(fu)務(wu),包括線上(shang)平(ping)臺(tai)、路演(yan)場地、流程指(zhi)導(dao)、組織培訓、專線咨詢等服(fu)務(wu),以及(ji)面(mian)向(xiang)全體(ti)投資者的直播互動渠道。
基金管(guan)理人選(xuan)擇與本所(suo)建(jian)立(li)媒(mei)體合(he)作的其他平臺召開(kai)REITs業(ye)績說明會的,本所(suo)可(ke)以提供轉(zhuan)接信(xin)號同步直(zhi)播和實(shi)時互動服務。
有意向(xiang)(xiang)邀請(qing)投資者或者媒體記者參(can)加的,可以向(xiang)(xiang)本(ben)所(suo)提出。本(ben)所(suo)將根(gen)據實(shi)際情(qing)況協助邀請(qing)相(xiang)關主體參(can)加,并及時向(xiang)(xiang)基金管理人反饋(kui)邀請(qing)結果。
四(si)、本所(suo)在上(shang)海、北京、廣州等區域(yu)為基金管理(li)人提(ti)供REITs業(ye)績說明會路演(yan)場(chang)地,基金管理(li)人可以(yi)結(jie)合實際(ji)需求(qiu)向(xiang)本所(suo)申請使用。
五、基金管理人根據實際情況,召開現金分紅(hong)說(shuo)明(ming)會(hui)、風險(xian)說(shuo)明(ming)會(hui)、重大事項(xiang)說(shuo)明(ming)會(hui)、投(tou)(tou)資者(zhe)現場考(kao)察(cha)交(jiao)流會(hui)、投(tou)(tou)資者(zhe)網上集(ji)體接待日活動(dong)或(huo)者(zhe)其他(ta)有(you)利(li)于與投(tou)(tou)資者(zhe)加強溝通(tong)的說(shuo)明(ming)會(hui)的,可(ke)以參照本通(tong)知要(yao)求辦理相(xiang)關業(ye)務。
特此通知。
上海證券交易所
2023年7月12日(ri)