上證函〔2022〕2131號
各市場參與人:
為規范公(gong)開募(mu)集(ji)基(ji)礎設(she)施證券投資基(ji)金(REITs)(以下簡稱(cheng)(cheng)基(ji)礎設(she)施REITs)收益(yi)分配相關事(shi)項,保護投資者合法權(quan)益(yi),上海證券交(jiao)易所(以下簡稱(cheng)(cheng)本所)現(xian)將有關事(shi)項通(tong)知(zhi)如下:
基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)REITs應(ying)當(dang)嚴格按(an)照《公(gong)開募集(ji)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)運作(zuo)管理辦(ban)法》第(di)三十七條、《公(gong)開募集(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)指引(試行)》第(di)二條等規(gui)(gui)定進行收益(yi)分(fen)配。基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人從事(shi)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)運作(zuo)活動違(wei)反(fan)前述(shu)規(gui)(gui)定的,本所將(jiang)根據《上海證券(quan)交易所公(gong)開募集(ji)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(REITs)業務(wu)辦(ban)法(試行)》《上海證券(quan)交易所證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)上市規(gui)(gui)則(ze)》實(shi)施(shi)紀律處分(fen)或(huo)監管措施(shi)。基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)REITs連續(xu)兩年(nian)未按(an)照法律法規(gui)(gui)進行收益(yi)分(fen)配的,基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人應(ying)當(dang)申(shen)請基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)終止上市。
基(ji)(ji)金(jin)管理人應(ying)當充分(fen)(fen)認(ren)識合理收(shou)益(yi)分(fen)(fen)配安排在(zai)投(tou)資者(zhe)權益(yi)保護(hu)方面的(de)重要作用,在(zai)擬上(shang)(shang)市基(ji)(ji)礎設施REITs相關(guan)法律(lv)文(wen)件中對(dui)上(shang)(shang)述事項進(jin)行充分(fen)(fen)約定(ding),向(xiang)投(tou)資者(zhe)充分(fen)(fen)揭示未按照規(gui)定(ding)進(jin)行收(shou)益(yi)分(fen)(fen)配可能導致基(ji)(ji)金(jin)終(zhong)止上(shang)(shang)市的(de)風險,做好相關(guan)信息披露(lu)。
已上市基礎設施REITs應當認真評估現有基金法律文件約定是否符合(he)相關規定,如內容涉及(ji)調整,應當履行(xing)適當程序、及(ji)時進行(xing)修改,并做好相關信(xin)息(xi)披(pi)露。
特此通知。
上海證券交易所
二(er)(er)〇二(er)(er)二(er)(er)年十(shi)一(yi)月十(shi)八(ba)日