上證函〔2021〕1033號
各市場參與人:
為規(gui)范公(gong)開(kai)募(mu)(mu)(mu)集基(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)存(cun)續(xu)業(ye)務,便利基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人等(deng)市(shi)場參與人開(kai)展相關(guan)業(ye)務操作,根據《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)法(fa)》《公(gong)開(kai)募(mu)(mu)(mu)集證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)信息披露(lu)管理辦法(fa)》《公(gong)開(kai)募(mu)(mu)(mu)集基(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)指引(試行)》《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)上(shang)(shang)市(shi)規(gui)則(修訂稿)》《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)公(gong)開(kai)募(mu)(mu)(mu)集基(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(REITs)業(ye)務辦法(fa)(試行)》等(deng)相關(guan)法(fa)律、部門規(gui)章(zhang)、規(gui)范性文(wen)件及(ji)自(zi)律規(gui)則,上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(以下簡稱本(ben)所(suo))制(zhi)定了《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)公(gong)開(kai)募(mu)(mu)(mu)集基(ji)(ji)(ji)礎設(she)施(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(REITs)業(ye)務指南第2號——存(cun)續(xu)業(ye)務》,現予發布實施(shi),并就有關(guan)事項通知如下:
一、上述指南(nan)適用于(yu)在本(ben)(ben)所(suo)上市(shi)交(jiao)易的(de)公開募集基(ji)礎(chu)設施證(zheng)券投資基(ji)金的(de)存續期交(jiao)易、分紅(hong)、停復牌、摘牌、暫停轉(zhuan)托管(guan)、更名、信息披露公告(gao)等業務(wu)辦(ban)理。指南(nan)未盡(jin)事(shi)宜(yi),按照中國(guo)證(zheng)監會和本(ben)(ben)所(suo)相關要求(qiu)執(zhi)行。
二、基金管理(li)(li)人應(ying)認真(zhen)按照相關規定、指(zhi)(zhi)南及本所其他要求編制、報送相關文(wen)件(jian)及辦理(li)(li)存續期(qi)管理(li)(li)業務(wu)。基金托(tuo)管人涉及的(de)信息披露文(wen)件(jian)應(ying)當委(wei)托(tuo)基金管理(li)(li)人予以上傳。各基金管理(li)(li)人應(ying)當指(zhi)(zhi)定專人負(fu)責存續期(qi)管理(li)(li)業務(wu)相關材(cai)料的(de)制作、遞交及業務(wu)聯(lian)絡(luo)。
三、上述指南全文可至本所官方網站(//brewery-equipment.cn)“規則”-“本所業務指南與流程”欄(lan)目(mu)查(cha)詢。指(zhi)南(nan)(nan)為開(kai)放性文件,本(ben)(ben)所將不定(ding)期(qi)進(jin)行修訂并發布更新(xin)版本(ben)(ben)。如(ru)對指(zhi)南(nan)(nan)有任(ren)何(he)問題(ti),基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)等相(xiang)關(guan)機構可(ke)與本(ben)(ben)所聯系。
特此通知。
上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金(REITs)業務指南第2號——存續業務
上海證券交易所
二○二一(yi)年六月十七日