上證函〔2023〕3364號(hao)

各市場參與人：

　　為了(le)優化債(zhai)券(quan)(quan)借貸業(ye)(ye)(ye)務(wu)，促(cu)進(jin)債(zhai)券(quan)(quan)市場發(fa)展，保護投資者合法權益，在前(qian)期試點的(de)基礎上，上海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)（以(yi)(yi)下簡稱本所(suo)(suo)）、中國(guo)證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)(deng)記結(jie)算有限責任公司共同發(fa)布(bu)了(le)《上海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)(suo) 中國(guo)證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)(deng)記結(jie)算有限責任公司債(zhai)券(quan)(quan)借貸業(ye)(ye)(ye)務(wu)辦法》（上證(zheng)發(fa)〔2023〕188號）。針(zhen)對上述安排(pai)，本所(suo)(suo)相應修訂(ding)了(le)《上海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)會(hui)員(yuan)管理業(ye)(ye)(ye)務(wu)指南(nan)第2號——風險揭示(shi)書(shu)必備(bei)(bei)條款》（以(yi)(yi)下簡稱《指南(nan)》），在《指南(nan)》附(fu)件增(zeng)加了(le)第2.7項《上海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)債(zhai)券(quan)(quan)借貸業(ye)(ye)(ye)務(wu)投資者風險揭示(shi)書(shu)必備(bei)(bei)條款》。現將修訂(ding)后的(de)《指南(nan)》予以(yi)(yi)發(fa)布(bu)，并自發(fa)布(bu)之日(ri)起施行。

　　為做好有關工作銜接，現(xian)將有關事項通知如下：

　　一、請各證(zheng)券(quan)公司(si)對照《上(shang)海證(zheng)券(quan)交(jiao)易所債券(quan)借貸業務(wu)投資者風(feng)險揭(jie)示書必備條款》，制(zhi)定風(feng)險揭(jie)示書。證(zheng)券(quan)公司(si)經紀客(ke)戶(hu)參與債券(quan)借貸業務(wu)的，證(zheng)券(quan)公司(si)應(ying)當向其(qi)全面介紹(shao)相關(guan)業務(wu)規則及(ji)協議，充分揭(jie)示可(ke)能產生的風(feng)險，并要求其(qi)以紙(zhi)面或電子形式(shi)簽署(shu)風(feng)險揭(jie)示書。

　　二、修訂后的指南全文可至本所官方網站（//brewery-equipment.cn）“規(gui)則”下的“本所(suo)業(ye)務指南與流程”欄目查(cha)詢。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　2023年(nian)11月(yue)24日