上證(zheng)函〔2023〕574號

各市場參與人：

　　為進一步(bu)優化(hua)互聯互通(tong)機制，擴(kuo)大港(gang)股(gu)通(tong)標的范圍，優化(hua)交易(yi)日歷，上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)（以下(xia)(xia)簡稱本(ben)所(suo)(suo)）發(fa)(fa)布(bu)(bu)了(le)《上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)滬港(gang)通(tong)業務實施辦法（2023年修訂(ding)）》及相關(guan)配套規則。針對上(shang)述安排，本(ben)所(suo)(suo)相應(ying)修訂(ding)了(le)《上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)會員管(guan)理業務指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)第2號——風(feng)險揭(jie)示書(shu)必(bi)備條(tiao)款(kuan)》（以下(xia)(xia)簡稱《指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)》），對《指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)》附件第1.7項《上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(suo)港(gang)股(gu)通(tong)交易(yi)風(feng)險揭(jie)示書(shu)必(bi)備條(tiao)款(kuan)》予以調整(zheng)。新修訂(ding)的《指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)》現(xian)予以發(fa)(fa)布(bu)(bu)，并自3月(yue)13日起施行(xing)。為做好有關(guan)工作銜(xian)接，現(xian)將有關(guan)事項通(tong)知如(ru)下(xia)(xia)：

　　一、請各證券公司對(dui)照新版(ban)《上海(hai)證券交易所(suo)港(gang)股通(tong)交易風(feng)險揭(jie)示(shi)書必備條款》，及時更新風(feng)險揭(jie)示(shi)書版(ban)本。對(dui)予首次申請開通(tong)相關交易權(quan)限的(de)普通(tong)投(tou)資者(zhe)，證券公司應當要求其以紙面或電子形式簽署新版(ban)風(feng)險揭(jie)示(shi)書，并就相關修改(gai)情況(kuang)向已(yi)簽署舊版(ban)風(feng)險揭(jie)示(shi)書的(de)投(tou)資者(zhe)予以提示(shi)說明。

　　二、本所于2023年2月17日發布的《關于發布<上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年2月修訂）>的通(tong)(tong)知(zhi)》（上(shang)證函(han)〔2023〕378號，以下簡(jian)稱原《通(tong)(tong)知(zhi)》）的各項安排將繼(ji)續執行。請各證券公司按(an)照原《通(tong)(tong)知(zhi)》相關要求(qiu)做(zuo)好相關風險(xian)揭示(shi)工作。

　　三、修訂后(hou)的(de)《指南(nan)》全(quan)文可至本(ben)所官方網(wang)站（//brewery-equipment.cn）“規則”下的(de)“本(ben)所業務指南(nan)與流程”欄目(mu)查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所會員 管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年(nian)三月三日(ri)