上證函〔2023〕378號

各市場參與人：

　　為(wei)了(le)做好全面實行股票(piao)發行注(zhu)冊制相關工作，強(qiang)化會員投資(zi)者(zhe)(zhe)適當性管理(li)職責(ze)，保護投資(zi)者(zhe)(zhe)合法權益，上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)本所(suo)(suo)(suo)）制定了(le)《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)主板投資(zi)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)《主板必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》），修訂了(le)《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)風(feng)險(xian)(xian)(xian)警示(shi)(shi)股票(piao)投資(zi)者(zhe)(zhe)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)新(xin)版《風(feng)險(xian)(xian)(xian)警示(shi)(shi)股票(piao)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》）、《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)退(tui)(tui)市(shi)整(zheng)理(li)股票(piao)投資(zi)者(zhe)(zhe)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)新(xin)版《退(tui)(tui)市(shi)整(zheng)理(li)股票(piao)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》）、《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)科創板股票(piao)投資(zi)者(zhe)(zhe)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)新(xin)版《科創板必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》）、《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)優先股投資(zi)者(zhe)(zhe)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)新(xin)版《優先股必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》）和(he)《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)轉(zhuan)融通證(zheng)(zheng)券(quan)出(chu)借投資(zi)者(zhe)(zhe)風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)新(xin)版《轉(zhuan)融通必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)》）的(de)部分條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。上(shang)(shang)述必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)匯編(bian)至《上(shang)(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)會員管理(li)業(ye)務(wu)指南第2號——風(feng)險(xian)(xian)(xian)揭(jie)(jie)(jie)示(shi)(shi)書(shu)必(bi)(bi)備(bei)(bei)(bei)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)（2023年(nian)修訂）》（以(yi)下(xia)(xia)(xia)簡(jian)(jian)(jian)稱(cheng)《指南》）。現(xian)將《指南》予以(yi)發布，并自發布之日起施行。為(wei)了(le)做好相關工作銜接，現(xian)將有關事項通知(zhi)如下(xia)(xia)(xia)：

　　一、請各證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)對(dui)照(zhao)《主(zhu)板(ban)(ban)必備條款》，制定(ding)《主(zhu)板(ban)(ban)投(tou)資(zi)風(feng)(feng)險(xian)揭示書》。自按(an)照(zhao)《首次公(gong)(gong)開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)注冊管理辦法(fa)》發(fa)(fa)行(xing)的(de)(de)首只主(zhu)板(ban)(ban)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)、存托憑證(zheng)（以(yi)(yi)下統(tong)(tong)稱主(zhu)板(ban)(ban)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)）發(fa)(fa)行(xing)首日起，新增普通(tong)投(tou)資(zi)者(zhe)（新開通(tong)滬市A股(gu)(gu)(gu)證(zheng)券(quan)賬戶的(de)(de)普通(tong)投(tou)資(zi)者(zhe)）首次參(can)與主(zhu)板(ban)(ban)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的(de)(de)申購、交易（以(yi)(yi)下統(tong)(tong)稱交易）前，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)應當充分告知相關風(feng)(feng)險(xian)，并要求其(qi)(qi)以(yi)(yi)紙面或電(dian)子(zi)形式簽署《主(zhu)板(ban)(ban)投(tou)資(zi)風(feng)(feng)險(xian)揭示書》。投(tou)資(zi)者(zhe)未簽署的(de)(de)，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)不得接受(shou)其(qi)(qi)相關委托。

　　證券公司應當(dang)多渠道、全方位做好(hao)風(feng)險(xian)提示與投(tou)資(zi)者(zhe)教育工作，通(tong)過(guo)短信、電話或交(jiao)易軟件登錄彈窗等適當(dang)方式向(xiang)主板股票存量投(tou)資(zi)者(zhe)（已開通(tong)滬市A股證券賬戶(hu)且(qie)未銷(xiao)戶(hu)的投(tou)資(zi)者(zhe)）及時、充(chong)分告知全面實行注冊制后主板相關制度變(bian)化及風(feng)險(xian)特(te)征，并留(liu)存記(ji)錄。

　　二、請(qing)各證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司對(dui)照新版《科創(chuang)(chuang)板(ban)必備條款》制(zhi)定(ding)該業務的新版風險揭示(shi)(shi)書(shu)。自本通(tong)知(zhi)發(fa)(fa)(fa)布(bu)后適用(yong)《上海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)首(shou)次公(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)行證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)(fa)行與承銷業務實(shi)施細則》的首(shou)只科創(chuang)(chuang)板(ban)股票、存(cun)托憑(ping)證(zheng)(zheng)發(fa)(fa)(fa)行首(shou)日起(qi)，對(dui)首(shou)次申(shen)請(qing)開通(tong)相(xiang)關交(jiao)易權(quan)限(xian)的普通(tong)投(tou)資者(zhe)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司應當要求其以(yi)紙(zhi)面或電子形式(shi)簽署新版風險揭示(shi)(shi)書(shu)。對(dui)已簽署舊(jiu)版風險揭示(shi)(shi)書(shu)的投(tou)資者(zhe)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司應當通(tong)過適當方式(shi)向投(tou)資者(zhe)充分告知(zhi)全面實(shi)行注冊制(zhi)后科創(chuang)(chuang)板(ban)相(xiang)關制(zhi)度(du)變化(hua)及風險特征，并留存(cun)記錄。

　　三、請(qing)(qing)各證(zheng)券(quan)公司(si)對照(zhao)新(xin)版《風(feng)(feng)險警(jing)示(shi)股票(piao)必備條(tiao)款》制定該業務的(de)(de)新(xin)版風(feng)(feng)險揭示(shi)書。自按照(zhao)《首次公開發行(xing)股票(piao)注(zhu)冊管(guan)理(li)辦法》發行(xing)的(de)(de)首只主板股票(piao)上(shang)市(shi)首日起，對首次申請(qing)(qing)開通(tong)相關交易(yi)權限的(de)(de)普通(tong)投(tou)(tou)資者(zhe)，證(zheng)券(quan)公司(si)應(ying)當要(yao)求其以(yi)紙(zhi)面或(huo)電子形式(shi)(shi)簽(qian)署新(xin)版風(feng)(feng)險揭示(shi)書。對已簽(qian)署舊版風(feng)(feng)險揭示(shi)書的(de)(de)投(tou)(tou)資者(zhe)，證(zheng)券(quan)公司(si)應(ying)當通(tong)過適當方式(shi)(shi)向投(tou)(tou)資者(zhe)充分告知新(xin)版風(feng)(feng)險揭示(shi)書的(de)(de)相關變(bian)化(hua)，并留存記(ji)錄。

　　四、請各(ge)證(zheng)券公司對(dui)照新(xin)(xin)(xin)版《退市整理股(gu)票必備(bei)條款》制(zhi)定該(gai)業(ye)務的(de)新(xin)(xin)(xin)版風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)示(shi)(shi)書(shu)。自本通(tong)知(zhi)(zhi)發布的(de)次一交易日起，對(dui)首次申(shen)請開通(tong)相關交易權限的(de)普(pu)通(tong)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)，證(zheng)券公司應當要求其以紙(zhi)面或電子形(xing)式簽署新(xin)(xin)(xin)版風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)示(shi)(shi)書(shu)。對(dui)已簽署舊版風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)示(shi)(shi)書(shu)的(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)，證(zheng)券公司應當通(tong)過適(shi)當方式向投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)充分(fen)告(gao)知(zhi)(zhi)新(xin)(xin)(xin)版風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)示(shi)(shi)書(shu)的(de)相關變化，并留存記錄。

　　五(wu)、請各證券公司對照新版(ban)《優(you)先股必(bi)備條款(kuan)》及(ji)新版(ban)《轉融(rong)通(tong)必(bi)備條款(kuan)》，根據相關業務實施安排制定新版(ban)風險揭示(shi)書(shu)(shu)，并(bing)做好風險揭示(shi)書(shu)(shu)簽(qian)署工作。

　　六、《指南》全文可至本所官方網站（//brewery-equipment.cn/）“規則(ze)”下的“本所業務指南(nan)與流程”欄(lan)目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所會員 管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　二(er)(er)○二(er)(er)三(san)年二(er)(er)月十七日