近期,京津冀、東北(bei)等(deng)地(di)(di)(以(yi)下(xia)(xia)簡稱受(shou)(shou)(shou)災(zai)地(di)(di)區)遭遇嚴重(zhong)洪澇災(zai)害。上(shang)(shang)交所緊急行動起來,通過(guo)上(shang)(shang)交所公(gong)益基金會快速啟動應急捐(juan)贈(zeng)機制,主動聯(lian)合(he)當地(di)(di)證(zheng)監局對接受(shou)(shou)(shou)災(zai)嚴重(zhong)地(di)(di)區,向受(shou)(shou)(shou)災(zai)群(qun)眾捐(juan)贈(zeng)救災(zai)物資,并(bing)通過(guo)所局聯(lian)動公(gong)益合(he)作積極參(can)與災(zai)后重(zhong)建。為進一步貫徹落(luo)實(shi)習近平總書記(ji)關(guan)于(yu)防(fang)汛(xun)救災(zai)工作的重(zhong)要指示精神和(he)黨中(zhong)央、國務院決策部署,按(an)照中(zhong)國證(zheng)監會黨委(wei)的有(you)關(guan)安排,上(shang)(shang)交所結(jie)合(he)今年3月發布的《上(shang)(shang)海證(zheng)券交易所2023年為市場(chang)辦實(shi)事項目清單(dan)(dan)》(以(yi)下(xia)(xia)簡稱《項目清單(dan)(dan)》),針對受(shou)(shou)(shou)災(zai)地(di)(di)區和(he)投資者精準升級支(zhi)持舉措,推出(chu)15條(tiao)務實(shi)舉措,從多元融資支(zhi)持、優(you)化市場(chang)服(fu)務等(deng)多方面,支(zhi)持防(fang)汛(xun)救災(zai)和(he)災(zai)后重(zhong)建工作,切實(shi)維護市場(chang)平穩運行。
一是支持受災地區股票發行上市審核和發行承銷業務正常進行
1.在既有支持擬申(shen)(shen)報(bao)滬市首發、再融資和并購重組(zu)的企業(ye)通過(guo)視頻等(deng)(deng)線上(shang)方式開(kai)展預溝通的基礎(chu)上(shang),支持受(shou)災(zai)地區(qu)擬申(shen)(shen)報(bao)發行人(ren)、中介機(ji)構提交項目申(shen)(shen)報(bao)、問(wen)詢(xun)回復等(deng)(deng)相關文(wen)件時(shi),因受(shou)災(zai)情影響(xiang)、無(wu)法統一簽名的自然人(ren),可(ke)以通過(guo)提供簽字頁(ye)電子(zi)掃描文(wen)檔方式辦理。因災(zai)情影響(xiang)無(wu)法及(ji)時(shi)回復審核問(wen)詢(xun)的企業(ye),可(ke)以根據自身情況提出中止審核申(shen)(shen)請(qing)。
2.提供免費(fei)的“云(yun)上(shang)(shang)市”服務,鼓(gu)勵受災地區發行(xing)人根據實際情況合理(li)安排發行(xing)上(shang)(shang)市時間(jian),優化網上(shang)(shang)網下路演(yan)(yan)方式(shi)。鼓(gu)勵發行(xing)人通(tong)過上(shang)(shang)證路演(yan)(yan)中心開展免費(fei)網上(shang)(shang)路演(yan)(yan)。
二是支持受災地區債券業務開展
3.針對受(shou)(shou)災(zai)地區(qu)的經營主體(ti),提(ti)供多元債(zhai)券融資服(fu)務支持(chi)(chi)。支持(chi)(chi)發(fa)行募集資金主要用(yong)于救災(zai)重(zhong)建的“防汛救災(zai)專項債(zhai)”。支持(chi)(chi)受(shou)(shou)災(zai)地區(qu)利(li)用(yong)政府債(zhai)券、公(gong)(gong)司債(zhai)券、資產(chan)支持(chi)(chi)證(zheng)券、基礎(chu)設施公(gong)(gong)募REITs等產(chan)品融資,適當放寬相關業務辦理(li)時(shi)限(xian)。
4.對受災地區(qu)債券發(fa)行(xing)人建立發(fa)行(xing)服務綠色通道,即(ji)報即(ji)審,優(you)化審核流程,提(ti)高審核效率。
三是保障受災地區上市公司和債券發行人信息披露業務正常進行
5.為解決受(shou)災(zai)地區上市公司在(zai)信(xin)息(xi)披(pi)露操作業(ye)務中面臨的困難(nan)和問題,上交所設立信(xin)息(xi)披(pi)露操作業(ye)務全(quan)天(tian)候咨詢熱(re)線(xian)電(dian)話(021-68601636)。
6.上市(shi)公司(si)因災情(qing)(qing)影響(xiang)無法使用EKey通過日常業務管理系統提(ti)交信息披露文(wen)件(jian)(jian)(jian)的,可以(yi)通過電(dian)子郵件(jian)(jian)(jian)或傳真方式提(ti)交。信息披露文(wen)件(jian)(jian)(jian)因災情(qing)(qing)影響(xiang)無法及時提(ti)供實體(ti)簽章的,可以(yi)暫以(yi)電(dian)子簽章等代替或提(ti)交相關說明。
7.及時排(pai)摸受災(zai)情(qing)影響的(de)上市公司(si)和債券發行(xing)人的(de)受災(zai)情(qing)影響情(qing)況,制定信息(xi)披露(lu)應急預案,由專人服務對接,保(bao)障受災(zai)情(qing)影響公司(si)順暢(chang)履行(xing)信息(xi)披露(lu)義務。
8.防(fang)汛防(fang)災(zai)期(qi)間(jian),加大力度支持(chi)受災(zai)地區上市(shi)公(gong)司(si)舉(ju)辦業績說明會(hui)等路(lu)演活動,予以(yi)綠色通道(dao)服(fu)務。受災(zai)情影響的(de)上市(shi)公(gong)司(si)可(ke)結合自身實際(ji)情況,設(she)置線上股(gu)東大會(hui)召開會(hui)場(chang)(chang);律師因災(zai)情影響確實無法現(xian)場(chang)(chang)參會(hui)的(de),可(ke)以(yi)采取視頻等方式見證(zheng)股(gu)東大會(hui)。
9.鼓(gu)勵上市公司(si)履(lv)行社會責(ze)任(ren),對于積極支持防(fang)汛救災(zai)工作的上市公司(si),將在年度信(xin)息披露(lu)工作評價中予以充分考慮(lv)。
四是降低市場主體成本
10.在已全(quan)面免收滬市(shi)上(shang)市(shi)公司2023年上(shang)市(shi)初費(fei)(fei)、上(shang)市(shi)年費(fei)(fei)、股東大(da)會網絡投票(piao)費(fei)(fei)、CA證(zheng)書使用費(fei)(fei)等(deng)全(quan)部(bu)費(fei)(fei)用的基礎上(shang),針(zhen)對受災(zai)(zai)地區因受災(zai)(zai)影響對投資者服務能力的上(shang)市(shi)公司,可免費(fei)(fei)提供上(shang)證(zheng)云資源應(ying)急(ji)支持。
五是提升監管溫度
11.受(shou)災(zai)情影響的(de)市場主(zhu)體在(zai)紀律處分和復核程(cheng)序中,可(ke)以(yi)申請遠程(cheng)視頻聽證、延期聽證和延長(chang)證據材料(liao)(liao)提交時(shi)(shi)限(xian)。在(zai)辦理(li)上市公司股份協議(yi)轉讓時(shi)(shi),受(shou)災(zai)地區市場主(zhu)體可(ke)先(xian)以(yi)電子郵件(jian)方式發送(song)股權協議(yi)轉讓已有材料(liao)(liao),并接收(shou)反饋(kui)材料(liao)(liao)補正意見,待(dai)全(quan)部電子版材料(liao)(liao)確認(ren)齊全(quan)后,可(ke)一次性寄送(song)書面(mian)材料(liao)(liao)。
12.支持受災(zai)地區會(hui)員(yuan)采取措施(shi)確保(bao)業務(wu)平穩運作。加強與會(hui)員(yuan)單(dan)(dan)位的溝通,了解災(zai)情(qing)對會(hui)員(yuan)客戶(hu)交易(yi)(yi)管(guan)理(li)工作的影響并及時協(xie)助解決。支持受災(zai)情(qing)影響的會(hui)員(yuan)通過(guo)線上方式開展(zhan)客戶(hu)交易(yi)(yi)管(guan)理(li)和監管(guan)協(xie)同工作。會(hui)員(yuan)單(dan)(dan)位因(yin)受災(zai)嚴重(zhong)導致監管(guan)函件無法及時回復的,可向本所申請(qing)適當延長時間。
六是向受災地區和投資者提供全方位市場服務
13.加(jia)大力度(du)支持受災(zai)地區政府(fu)部門(men)依托(tuo)上交所星企(qi)航在線(xian)平臺助力創(chuang)新創(chuang)業企(qi)業加(jia)強(qiang)投融資(zi)信息對接,充分用好資(zi)本市場。
14.暢通(tong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)訴求反映渠(qu)道,受(shou)災地(di)區投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)可通(tong)過(guo)(guo)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)服務(wu)熱線(400-8888-400)、電子郵件(gzrx@brewery-equipment.cn)、微信公眾號(hao)、官方網站留言等非現場方式向本所咨詢問題、反映訴求。本所將耐(nai)心(xin)、用心(xin)、細心(xin)解答投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)訴求,及時跟進訴求處理進展。加強投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)線上教育(yu)服務(wu),持續通(tong)過(guo)(guo)網站、微博、微信等互聯(lian)網渠(qu)道積極開展投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教育(yu)宣傳(chuan),滿足受(shou)災地(di)區投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)在線學習需求。
15.充分發揮上交所(suo)公益基(ji)金(jin)會作為履行(xing)社會責任的重(zhong)要平(ping)臺作用,加(jia)大捐贈力度,積極支持受(shou)災(zai)地區防汛救災(zai)和災(zai)后重(zhong)建(jian)。