近日,上交所(suo)修訂(ding)發布主板和科(ke)創板《股票上市規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》《規(gui)(gui)(gui)范(fan)運作指引(yin)》等(deng)7件自律監(jian)管(guan)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)。此次修訂(ding),旨在(zai)落實(shi)國(guo)務(wu)院辦公廳《關于上市公司獨(du)立董事(shi)制度(du)改革的(de)意見(jian)》(以下簡稱《意見(jian)》)基本精神(shen),銜接中國(guo)證監(jian)會《上市公司獨(du)立董事(shi)管(guan)理辦法》(以下簡稱《辦法》)相關要(yao)求,保(bao)障(zhang)各(ge)項改革措施平穩(wen)落地(di),推(tui)動形成(cheng)更加(jia)科(ke)學合(he)理的(de)獨(du)立董事(shi)制度(du)。規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)修訂(ding)過程中,上交所(suo)緊扣改革要(yao)求,認真(zhen)研究部署,廣泛聽取意見(jian),同步做好業務(wu)、技(ji)術等(deng)各(ge)項準備工作,確保(bao)改革順(shun)利(li)推(tui)進。
一是修訂完善配套業務規則。《意見》《辦法》圍(wei)繞職(zhi)責定位、履職(zhi)方(fang)式(shi)、任(ren)職(zhi)管(guan)理(li)、選(xuan)任(ren)制度、履職(zhi)保障、監(jian)督管(guan)理(li)、責任(ren)約束機制、內外部(bu)監(jian)督體系(xi)等方(fang)面(mian),對獨立(li)(li)董事制度做出調整(zheng)重(zhong)構,交易所(suo)規則需要同步(bu)跟進(jin)(jin)。上(shang)(shang)交所(suo)修訂自(zi)律監(jian)管(guan)規則,貫穿(chuan)基(ji)礎(chu)性業務規則、業務指引(yin)、業務指南(nan)三個(ge)層級(ji),全面(mian)反映獨立(li)(li)董事改革最新要求,與(yu)上(shang)(shang)位規則做好銜接。同時,結合上(shang)(shang)市(shi)公司治理(li)和(he)信息披露實踐(jian)情況,進(jin)(jin)一步(bu)闡明獨立(li)(li)性和(he)任(ren)職(zhi)條件、提名回避、獨立(li)(li)董事履職(zhi)方(fang)式(shi)等要求,便利上(shang)(shang)市(shi)公司對照執行。
二是做好獨董資格審查準備。本次改革,要求交易所切實履行獨立董事資格審查職責。為此,上交所多維度完善審查安排。機制上,從提名、選舉、解聘等方面,全鏈條壓實上市公司及相關方選任和任職管理的首要責任。程序上,梳理完善流程,健全內部制度,加強制約監督,保障后續審慎依規開展。技術上,優(you)化公司(si)業務(wu)管理系統,更(geng)新上線獨(du)立董事資格審查模塊,保(bao)障審查留痕,并(bing)實現與上市公司(si)協(xie)會的(de)信息共(gong)享。
三是幫助上市公司和獨立董事群體準確掌握改革要求。按照上市公司監管轉型工作要求,深入推進“三開門”,繼續發揚“店小二”精神。培訓準備上,做實做細各項準備工作,將改革精神宣傳到位、培訓到位、告知到位,幫助獨立董事快速適應改革變化。目前,相關課程已就緒,將于近日陸續推出。溝通渠道上,已(yi)開(kai)通獨(du)立董事咨(zi)詢(xun)服務熱線、郵箱,不斷暢通獨(du)立董事與交(jiao)易(yi)所的溝(gou)通聯系(xi),便利政策咨(zi)詢(xun)和意見反饋。
四是切實履行自律監管職責。本次改革對交易所履職提出更高要求。為此,上交所將從如下四方面強化日常監管。其一,嚴格獨立董事履職情況監管。高度關注獨立董事履職表現,確保其遵守兼職家數、工作時間、工作記錄、定期述職等行為規范。其二,持續做好上市公司履職保障監管。督促上市公司為獨立董事履職提供必要條件,避免上市公司及相關主體不配合、阻撓獨立董事履職。其三,構建完善科學嚴謹的獨立董事處分體系。根據獨立董事履職情況合理區分責任,保障過罰相當、精準追責。其四,充分發(fa)揮“三點一線(xian)”機(ji)制功能。強(qiang)化(hua)與證監會派出機(ji)構的協同(tong)合作,確保獨立(li)董事履職盡責。
下一步,上交所將按照中國證監會統一部署,強化日常監管,做好服務支持,促進獨立董事發揮應有作用,確保改革落地見效。
關于發布《上海證券交易所股票上市規則(2023年8月修訂)》的通知
關于發布《上海證券交易所科創板股票上市規則(2023年8月修訂)》的通知