2023年4月14日,國務(wu)院辦公廳印發《關于上市公司獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)制(zhi)度改(gai)革(ge)的(de)意見》(以(yi)下簡稱(cheng)《意見》)。《意見》從八(ba)方(fang)(fang)面(mian)提(ti)出了系(xi)統化(hua)的(de)改(gai)革(ge)任(ren)務(wu),明(ming)確獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)職(zhi)責(ze)定位,優化(hua)獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)履(lv)職(zhi)方(fang)(fang)式,強化(hua)獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)任(ren)職(zhi)管(guan)理(li),完(wan)善獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)選任(ren)制(zhi)度,加(jia)(jia)強獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)履(lv)職(zhi)保(bao)障(zhang),嚴(yan)格獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)履(lv)職(zhi)情況的(de)監督管(guan)理(li),健(jian)全(quan)獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)責(ze)任(ren)約(yue)束機制(zhi),完(wan)善協同高(gao)效的(de)內外部監督體系(xi),為推動形(xing)成更加(jia)(jia)科學(xue)合理(li)的(de)獨(du)(du)(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)制(zhi)度,提(ti)供重要遵循。
獨立(li)(li)董事(shi)是(shi)(shi)我國(guo)(guo)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司治(zhi)理(li)結(jie)構的(de)(de)重要(yao)(yao)(yao)一(yi)環,推(tui)動(dong)(dong)完善上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司獨立(li)(li)董事(shi)制度,是(shi)(shi)提(ti)高(gao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司治(zhi)理(li)水平、構建(jian)中國(guo)(guo)特色現(xian)代企業制度的(de)(de)重要(yao)(yao)(yao)保(bao)障(zhang)。隨著(zhu)全面深(shen)(shen)化(hua)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場改(gai)革(ge)(ge)向縱深(shen)(shen)推(tui)進,現(xian)行獨立(li)(li)董事(shi)制度已不能滿足資(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場高(gao)質(zhi)(zhi)量發展(zhan)的(de)(de)內在(zai)要(yao)(yao)(yao)求。上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)對此高(gao)度重視(shi),將落實獨立(li)(li)董事(shi)改(gai)革(ge)(ge)要(yao)(yao)(yao)求作(zuo)為持續深(shen)(shen)化(hua)巡視(shi)整改(gai)、落實中國(guo)(guo)證監會新一(yi)輪(lun)推(tui)動(dong)(dong)提(ti)高(gao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司質(zhi)(zhi)量三年行動(dong)(dong)方案的(de)(de)重要(yao)(yao)(yao)工作(zuo)。上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)將以《意見》發布為契機,深(shen)(shen)入貫徹改(gai)革(ge)(ge)要(yao)(yao)(yao)求,做好如下三方面工作(zuo)。
一是做好制度改革的落實銜接。根據本次獨(du)立董(dong)事制度改革的重大調(diao)整安排,全面修訂《股票上市規則》,系統(tong)完(wan)善規范運作指(zhi)引(yin)。后續,還(huan)將及時調(diao)整公(gong)告格式、業務辦理等業務指(zhi)南,確保獨(du)立董(dong)事規則簡明清晰、切實可(ke)行。
二是強化獨立董事的任職管理和履職監督。引導上市公司(si)及(ji)相關(guan)(guan)方(fang)審(shen)慎開展獨(du)立(li)董(dong)事提(ti)名選任(ren)工(gong)作,壓(ya)實(shi)候選人和提(ti)名人的首(shou)要(yao)責任(ren),規范透明地做好(hao)獨(du)立(li)董(dong)事任(ren)職(zhi)資格(ge)認定工(gong)作。在日(ri)常監管中,高度關(guan)(guan)注獨(du)立(li)董(dong)事的履(lv)(lv)職(zhi)表現(xian),督(du)促其遵守獨(du)立(li)性等履(lv)(lv)職(zhi)要(yao)求(qiu)。構(gou)(gou)建(jian)完(wan)善科(ke)學嚴(yan)謹的獨(du)立(li)董(dong)事追責體系(xi),根據(ju)履(lv)(lv)職(zhi)情況合(he)理區分責任(ren),強化與(yu)證監會派出機構(gou)(gou)的協作,確(que)保(bao)獨(du)立(li)董(dong)事履(lv)(lv)職(zhi)盡責。
三是持續做好服務支持。2001年以來,上交所(suo)已累計開展(zhan)125期獨立(li)(li)(li)董(dong)事培訓(xun),培訓(xun)人數近(jin)4萬(wan)人次(ci)。后續(xu),將(jiang)按(an)照(zhao)監管轉型工作要(yao)求,深(shen)入推進“三開門”,繼續(xu)發(fa)揚(yang)“店小(xiao)二”精神,動態(tai)調(diao)整(zheng)優化培訓(xun)課程,幫助(zhu)獨立(li)(li)(li)董(dong)事快速(su)適(shi)應改革(ge)變化。進一(yi)步暢通獨立(li)(li)(li)董(dong)事群體與交易所(suo)的溝通機(ji)制(zhi),用好(hao)獨立(li)(li)(li)董(dong)事咨詢熱線等反饋(kui)渠道,為(wei)獨立(li)(li)(li)董(dong)事積極(ji)履職提供保障。綜合開展(zhan)座(zuo)談(tan)調(diao)研,認(ren)真(zhen)聽取獨立(li)(li)(li)董(dong)事反饋(kui)的問題及意見建(jian)議,持續(xu)做好(hao)制(zhi)度回(hui)溯評估。
下(xia)一步,上交所(suo)將堅(jian)決貫徹黨(dang)中央、國務(wu)院決策(ce)部署(shu),進(jin)一步強(qiang)化主動(dong)服務(wu)意(yi)識(shi)(shi),多管齊下(xia)、凝聚(ju)共識(shi)(shi),保障(zhang)獨立董事制度平穩落地(di),推動(dong)獨立董事充分(fen)發揮作(zuo)用,營造良好(hao)的(de)公司治理文化氛圍和崇法守信的(de)市場環境。