黨的(de)二十(shi)大對深入貫徹以(yi)人民為(wei)中心的(de)發展思想，深化(hua)簡(jian)政放權、放管(guan)(guan)結合、優(you)化(hua)服務(wu)改(gai)革(ge)提出了明確要(yao)求(qiu)(qiu)。為(wei)深入學習貫徹黨的(de)二十(shi)大精神(shen)(shen)，認(ren)真落實中央經濟工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)會議(yi)、二十(shi)屆(jie)中央紀(ji)委(wei)二次全會精神(shen)(shen)以(yi)及證監會系統工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)會議(yi)部署，上交所(suo)始終把人民立場(chang)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)根本立場(chang)，按(an)照(zhao)“陽(yang)光(guang)用權、透明審批”和監管(guan)(guan)轉型(xing)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)要(yao)求(qiu)(qiu)，在深入總結前(qian)期工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的(de)基礎上，制定(ding)《上海證券交易所(suo)進一(yi)步(bu)推(tui)進“開(kai)(kai)(kai)門辦審核、開(kai)(kai)(kai)門辦監管(guan)(guan)、開(kai)(kai)(kai)門辦服務(wu)”行動(dong)方(fang)案》（以(yi)下簡(jian)稱“三(san)開(kai)(kai)(kai)門”行動(dong)方(fang)案），以(yi)切實轉變工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風，提升服務(wu)效能，優(you)化(hua)營商環(huan)境，不斷增(zeng)強(qiang)市場(chang)主體的(de)獲得感和滿意(yi)度(du)。

　　在中(zhong)國證監(jian)會(hui)的(de)領導和駐證監(jian)會(hui)紀(ji)檢監(jian)察組(zu)的(de)監(jian)督下(xia)，上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)始終堅持讓權力在陽(yang)光下(xia)運行，將“三開門(men)”作為檢驗(yan)工作作風的(de)“試(shi)金(jin)石”，不斷(duan)加大開門(men)的(de)深度(du)(du)、力度(du)(du)和廣度(du)(du)。截至2022年(nian)底，科(ke)創(chuang)板申報前(qian)咨(zi)詢溝通次數較上(shang)(shang)年(nian)提升(sheng)168%，信用債(zhai)融(rong)資審核中(zhong)收到業務(wu)咨(zi)詢約1.3萬件。精(jing)簡(jian)上(shang)(shang)市(shi)公司自(zi)律監(jian)管規則約90%，開展“部門(men)負責(ze)人接(jie)待日”“科(ke)創(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)第一課(ke)”等(deng)活動(dong)近200場。正式(shi)上(shang)(shang)線上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)“一網通辦”門(men)戶(hu)，優化20余項(xiang)上(shang)(shang)市(shi)公司系統功(gong)能(neng)、146項(xiang)會(hui)籍系統功(gong)能(neng)。

　　為進一步完善(shan)工作機制、便利(li)市場主體，“三開門(men)”行動(dong)方案以(yi)堅(jian)持發揚“店小二”精(jing)神、堅(jian)持“開正門(men)”暢渠道、堅(jian)持開門(men)服務(wu)全覆蓋(gai)為基(ji)本原(yuan)則，包含三大方面(mian)共12項行動(dong)措施，以(yi)開門(men)轉作風、以(yi)開門(men)促透明、以(yi)開門(men)優(you)服務(wu)，持續打造服務(wu)型交易所，更好服務(wu)高質量發展。具體內容包括如下方面(mian)。

　　“開門辦審核”方面，一是明標準，持續推進“陽光用權”。通過發布業務指引、業務指南和舉辦培訓等方式，持續強化審核標準公開。豐富審核動態內容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關業務系統與網站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結果等全程公開。二是便咨詢，切實保障市場主體的溝通需求。優化申報前、審核中及會后咨詢渠道，提高咨詢接待層級。有問必答，對咨詢問題回復明確意見，切實解決問題；對難以直接答復的，明確審核關注及完善建議。三是破梗阻，打通開門信息傳導的“最后一公里”。企業項目申報后，第一時間向其董事長、總經理、董秘等關鍵人員發送“共同推進開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯系方式，明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構培訓等培訓項目中加入相關課程。四是擴范圍，讓更多市場主體“走進門”。進一步優化(hua)業務咨詢溝(gou)通機制(zhi)，拓寬申報前的咨詢溝(gou)通參與主體(ti)范(fan)圍(wei)。

　　“開門辦監管”方面，一是廣宣導，持續做好監管動態推送及培訓。在上市公司業務管理系統開設“監管動態推送”欄目。發布上市公司常用規則“一點通”。定期向上市公司、會員、會計師事務所等主體以專刊或公眾號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點關注問題。持續開展“上市第一課”活動。二是暢溝通，優化與市場主體交流渠道。面向上市公司每周開展“部門負責人接待日”活動，面向會員定期開展監管交流會。通過設立信息披露規則疑難復雜問題解答熱線等方式，提高與各市場主體的溝通效率。三是重調研，主動聽取市場意見提升監管質效。持續開展對各市場主體的走訪調研和座談活動，協調解決上市公司“急難愁盼”問題。四是強協同，提高監管聯動協作水平。加(jia)強(qiang)與地方政府、證監局的(de)溝通交流，定(ding)期通報提(ti)高上市公司質量情況。

　　“開門辦服務”方面，一是樹品牌，持續推動全產品線綜合服務體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。二是優體驗，化繁為簡整合開門渠道。升級“一網通辦”，加快推動4008888400服務熱線整合。優化“浦江大講堂”線上培訓平臺功能。持續開展提升交易服務便利性專項工作。三是建專欄，增設“三開門”公示欄破解信息深巷問題。在上交所官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道；持續開展“三開門”主題新聞宣傳，增進社會各界對“三開門”理念的認可。四是強監督，加大對“三開門”工作過程的規范約束。定期(qi)對窗口人員(yuan)的(de)(de)服(fu)務態(tai)度(du)、服(fu)務水平進行監督評價。公(gong)開廉潔從(cong)業和(he)信訪(fang)舉報電話(hua)，明確(que)廉潔從(cong)業紀律，共同營造風(feng)清(qing)氣正的(de)(de)生態(tai)。

　　歡迎各市場參與人(ren)提出意見(jian)與建議。下一步(bu)，上交所將持續(xu)深化(hua)“三開門”工作，不(bu)斷提升監管透明(ming)度，努力增強市場參與各方(fang)的獲(huo)得感(gan)，共同營造良好的市場生態。