發文機關(guan):上海證券交易所(suo)
文號:上證(zheng)法字[2005]9號
發文時間:2005-09-16
各會(hui)員單(dan)位(保(bao)薦機構):
為規(gui)(gui)范上市公司股權(quan)分(fen)置(zhi)改(gai)革(ge)(ge)保(bao)薦(jian)工(gong)作,保(bao)護投資者的(de)合法權(quan)益,根據(ju)《關于(yu)上市公司股權(quan)分(fen)置(zhi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)指(zhi)導(dao)意見》、《上市公司股權(quan)分(fen)置(zhi)改(gai)革(ge)(ge)管理辦法》、《證券發(fa)行上市保(bao)薦(jian)制度暫行辦法》以(yi)及(ji)本所相關業(ye)務規(gui)(gui)則,制定《上市公司股權(quan)分(fen)置(zhi)改(gai)革(ge)(ge)保(bao)薦(jian)工(gong)作指(zhi)引》,現(xian)予(yu)以(yi)發(fa)布,自發(fa)布之日起實(shi)施。
特此通知。
附件(jian):《上市公司股(gu)權分置改革保薦工作(zuo)指(zhi)引(yin)》
上海證券交易所
二○○五年九月十六日
上市公司股權(quan)分置改革保薦(jian)工(gong)作指引
第(di)一條 為(wei)規范上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司股(gu)權(quan)(quan)分置(zhi)改革(ge)保薦工作,保護投資者的(de)合法(fa)(fa)權(quan)(quan)益(yi),根據《關(guan)于上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司股(gu)權(quan)(quan)分置(zhi)改革(ge)的(de)指導意見》、《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司股(gu)權(quan)(quan)分置(zhi)改革(ge)管(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》(以(yi)下簡稱《管(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》)、《證(zheng)券(quan)(quan)發行上(shang)(shang)(shang)市(shi)保薦制(zhi)度暫行辦(ban)法(fa)(fa)》以(yi)及上(shang)(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)、深圳(zhen)證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)(以(yi)下統稱證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo))的(de)相關(guan)業務規則,制(zhi)定本指引。
第(di)二條(tiao) 本指引適用于上(shang)市公司股權分置改(gai)革的保薦和持(chi)續督導工作。
第三條 保薦機構及其保薦代表人應當(dang)遵守(shou)法律法規及相(xiang)關(guan)業務規則,忠(zhong)實(shi)履(lv)行職(zhi)責(ze),誠(cheng)實(shi)守(shou)信,勤勉盡責(ze),維護上(shang)市(shi)公司和股東的(de)利益。
第四(si)條(tiao) 保薦機構應當履行下列職(zhi)責:
(一)協助制定(ding)改革方案;
(二)對改革方案有(you)關事宜進行盡(jin)職調(diao)查;
(三)對改革方案有關(guan)文件(jian)進行核查(cha)驗(yan)證;
(四)出具保薦意見書;
(五)對非流(liu)通股股東執行對價安排、履行承諾事項的(de)能(neng)力發(fa)表意見(jian);
(六)指(zhi)導、協(xie)助股東(dong)進行溝通工作,協(xie)調(diao)平衡(heng)股東(dong)利益(yi);
(七)協助實施改革(ge)方案(an);
(八)對相關當事人履行(xing)承諾義務(wu)進行(xing)持續督導;
(九)指導(dao)、督促相關當事(shi)人履行(xing)信息披露義務。
第五條 存在《管(guan)理辦法》第四十二(er)條規定(ding)的(de)可能影響保薦(jian)機(ji)構(gou)公正履行保薦(jian)職責情形的(de),保薦(jian)機(ji)構(gou)不得擔(dan)任有(you)關上市公司(si)股權分置改革的(de)保薦(jian)機(ji)構(gou)。
第六條(tiao) 保薦機(ji)構應當指(zhi)定(ding)一名保薦代(dai)表人具體(ti)負責(ze)一家上市(shi)公司股(gu)(gu)權(quan)分置(zhi)改革的(de)保薦工(gong)作。該保薦代(dai)表人在相關股(gu)(gu)東會(hui)議表決程序完成前(qian),不得同時負責(ze)其(qi)他上市(shi)公司的(de)股(gu)(gu)權(quan)分置(zhi)改革保薦工(gong)作。
第七條 保(bao)薦機構及(ji)(ji)其保(bao)薦代表人應當與上市公司、非流通股(gu)股(gu)東、律師事務(wu)所(suo)及(ji)(ji)其經辦律師簽訂書面協議(yi),明確保(bao)密義(yi)務(wu),約定(ding)各方在改革方案公開(kai)前不得以研究(jiu)推薦、新聞(wen)發布(bu)等方式泄(xie)露(lu)相關事宜。
第八條(tiao) 保薦機構(gou)及(ji)其保薦代(dai)表(biao)人應當深入了解上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)存在(zai)的各種情況,充分(fen)發(fa)揮(hui)協調平衡作用(yong),認真履(lv)行盡職調查和(he)核查義務,協助(zhu)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)及(ji)其股東制定切(qie)合公(gong)(gong)司(si)實際(ji)的股權(quan)分(fen)置改革方案。
第九條 保薦機(ji)構應當(dang)就改革方案的合規性、技術可行性以及召開相(xiang)關股東(dong)會議的時間安排與證券交易所進行充(chong)分的溝通。
保(bao)薦(jian)機(ji)構與有關當事人簽訂《保(bao)薦(jian)協議》后(hou),如公(gong)司股權分(fen)置改革方案(an)已經確定(ding),應當立即(ji)向證(zheng)券交(jiao)易(yi)所報(bao)送(song)按(an)規(gui)定(ding)格式填寫的《上市公(gong)司股權分(fen)置改革情況(kuang)溝(gou)(gou)(gou)通(tong)表(biao)》(以(yi)下簡稱《溝(gou)(gou)(gou)通(tong)表(biao)》)。當《溝(gou)(gou)(gou)通(tong)表(biao)》中(zhong)要求填報(bao)的情況(kuang)發生變化時,保(bao)薦(jian)機(ji)構應當及時向證(zheng)券交(jiao)易(yi)所報(bao)送(song)更(geng)新后(hou)的《溝(gou)(gou)(gou)通(tong)表(biao)》。
第十條 保薦機構應(ying)當根據證(zheng)券交易(yi)(yi)所的統籌安(an)排,通知(zhi)有關(guan)公(gong)司董(dong)事會(hui)在指定時(shi)間(jian)向證(zheng)券交易(yi)(yi)所提交改革方(fang)案及相關(guan)信息披露文件。
第(di)十一條 保(bao)薦機(ji)構應當利用其專業、技術(shu)、網絡等資(zi)源,指(zhi)導、協(xie)助(zhu)上(shang)市(shi)公司股東就(jiu)改革方案(an)進(jin)行(xing)充分溝通。
第十二條(tiao) 保薦(jian)機構(gou)應當在保薦(jian)意見(jian)書中對非流(liu)通股股東執行對價(jia)安排、履行承(cheng)諾(nuo)(nuo)事項的可行性以及存在的風險發表意見(jian),提(ti)出監督(du)履行承(cheng)諾(nuo)(nuo)措(cuo)施的建議,并在相關當事人(ren)承(cheng)諾(nuo)(nuo)履行完(wan)畢前(qian)對其進行持(chi)續督(du)導。
第十三條 在持續督導期間(jian),保薦機構(gou)應當持續關注(zhu)以下事項(xiang):
(一)承諾(nuo)(nuo)人是否嚴格按照(zhao)承諾(nuo)(nuo)的(de)約定切(qie)實履行(xing)其(qi)承諾(nuo)(nuo);
(二)承諾人經(jing)營(ying)與財(cai)務狀(zhuang)況的變化是否對其履(lv)行承諾構成不利影響;
(三)承(cheng)諾人持(chi)有上市(shi)公司股份(fen)的(de)變動(dong)情況,以及是否依照《管理辦(ban)法(fa)》第(di)二十四條(tiao)的(de)規定(ding)轉讓股份(fen);
(四)承(cheng)諾人及(ji)上市公司就承(cheng)諾人履行承(cheng)諾事(shi)宜進行信息(xi)披露的情(qing)況。
第十四條 在持續(xu)督導期間出(chu)現以下情(qing)形的,保薦機(ji)構應當及時向證券(quan)交易所報(bao)告:
(一)承諾人未(wei)履(lv)行(xing)或者未(wei)完全履(lv)行(xing)其承諾;
(二)有(you)跡象表(biao)明承(cheng)諾(nuo)人將不履(lv)行(xing)或不完全履(lv)行(xing)其(qi)承(cheng)諾(nuo);
(三(san))承諾人經營狀(zhuang)況與財務(wu)狀(zhuang)況發生重(zhong)要(yao)變化,可能會影響其履行(xing)承諾的能力;
(四(si))證券交易(yi)所(suo)或保(bao)薦機(ji)構認為需要報告的其他情形。
第(di)十五(wu)條 保薦機構及(ji)其(qi)保薦代表人不(bu)得利(li)用(yong)上市公(gong)司(si)股權分置(zhi)(zhi)改(gai)革的信息進(jin)行(xing)利(li)益(yi)輸送、內幕交易、市場操縱以及(ji)其(qi)他(ta)違法違規行(xing)為;不(bu)得編造、傳播(bo)有(you)關上市公(gong)司(si)股權分置(zhi)(zhi)改(gai)革的虛假(jia)信息。
在為保薦對象(xiang)提供股權(quan)分置改革服務期間(jian),保薦機構及(ji)其關(guan)聯方不得自(zi)營或者通過(guo)客戶資產管理(li)等形式(shi)買賣該上市公司的(de)股票。
保(bao)薦(jian)(jian)機構(gou)應當提醒保(bao)薦(jian)(jian)對象的高級管(guan)理人員(yuan)及其控股股東等(deng)重(zhong)要關聯方不得利用(yong)股權(quan)分置(zhi)改革內幕信(xin)息買賣保(bao)薦(jian)(jian)對象的股票。
第十(shi)六(liu)條 保(bao)(bao)薦(jian)(jian)機構的法(fa)定代表(biao)人(ren)、保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表(biao)人(ren)應當在(zai)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)意見書上(shang)簽字,承擔相應的法(fa)律責任。保(bao)(bao)薦(jian)(jian)機構、保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表(biao)人(ren)應當保(bao)(bao)證其所出具(ju)的保(bao)(bao)薦(jian)(jian)意見書真實、準確(que)、完整(zheng),不存在(zai)虛(xu)假記載、誤導性陳述或(huo)者重大遺漏(lou)。
第十(shi)七條 保(bao)薦(jian)機構應當(dang)(dang)建立健全檔案(an)制度,為每一(yi)股權分置改革(ge)項目建立獨立的(de)保(bao)薦(jian)工(gong)作檔案(an)。保(bao)薦(jian)工(gong)作檔案(an)應當(dang)(dang)真實、準(zhun)確、完整(zheng),保(bao)存期不少(shao)于十(shi)年(nian)。
第(di)十八條 上市公司股權分置改(gai)革方案實(shi)施后,保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構不得(de)更換保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)代(dai)(dai)表(biao)人,但因(yin)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)代(dai)(dai)表(biao)人調離保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構等情形被中(zhong)國證監(jian)會從該保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)代(dai)(dai)表(biao)人名(ming)單中(zhong)去除的除外。
保(bao)薦機構更換保(bao)薦代(dai)表(biao)人的,應(ying)當通知(zhi)上市公司,并在五個工作日(ri)內向中國證監會(hui)、證券交易所報告(gao)并說明原因。原保(bao)薦代(dai)表(biao)人應(ying)當承擔(dan)其負(fu)責保(bao)薦工作期間(jian)的相(xiang)應(ying)責任(ren)。
第十(shi)九條 保(bao)薦(jian)機構應(ying)當(dang)在每年(nian)結束(shu)后二十(shi)個工(gong)作(zuo)(zuo)日內向證(zheng)券(quan)交(jiao)易所報送 《年(nian)度(du)保(bao)薦(jian)工(gong)作(zuo)(zuo)報告書(shu)》,并(bing)應(ying)當(dang)自持續督(du)導工(gong)作(zuo)(zuo)結束(shu)后十(shi)個工(gong)作(zuo)(zuo)日內向證(zheng)券(quan)交(jiao)易所報送《保(bao)薦(jian)總結報告書(shu)》。
第(di)二(er)十條 證券交易所建(jian)立股權分置改(gai)革保(bao)(bao)薦(jian)(jian)工作評(ping)(ping)價(jia)制(zhi)度,定期(qi)對保(bao)(bao)薦(jian)(jian)機構和(he)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表人的保(bao)(bao)薦(jian)(jian)工作情況進行評(ping)(ping)估,并將評(ping)(ping)價(jia)結(jie)果(guo)告(gao)知保(bao)(bao)薦(jian)(jian)機構和(he)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)代表人,同時(shi)向(xiang)中國證監會報告(gao)。
第(di)二(er)十一條 保薦機(ji)構及其保薦代(dai)表人違反本指引或證券交易(yi)所其他相關業(ye)務規則的,證券交易(yi)所可視情(qing)節輕重,給予下列(lie)懲戒,并記入誠信檔案:
(一)責令(ling)改正;
(二(er))談話(hua)提醒;
(三)通報批評;
(四(si))公開譴責;
(五)建議上市公司更換保(bao)薦機構和/或(huo)保(bao)薦代表(biao)人;
(六)報中國證監會查(cha)處。
第二(er)十二(er)條 本指引未盡(jin)事宜,參照(zhao)中國(guo)證(zheng)監會《證(zheng)券(quan)發行上市保薦制度(du)暫行辦法》有(you)關規定執(zhi)行。
第(di)二十三條 本(ben)指引由證券交易所負責解(jie)釋。
第(di)二十四條 本指引(yin)自(zi)發布之日起(qi)施行。