上證函(han)〔2021〕1033號

各市場參與人：

　　為(wei)規范(fan)(fan)公(gong)開(kai)募(mu)集(ji)基(ji)(ji)礎(chu)設施(shi)(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)存續業(ye)務(wu)(wu)(wu)，便利基(ji)(ji)金(jin)管理人等市場(chang)參與人開(kai)展相關業(ye)務(wu)(wu)(wu)操作，根據《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)》《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)法(fa)》《公(gong)開(kai)募(mu)集(ji)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)信息披露(lu)管理辦(ban)法(fa)》《公(gong)開(kai)募(mu)集(ji)基(ji)(ji)礎(chu)設施(shi)(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)指引（試行(xing)）》《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)上(shang)(shang)市規則（修訂稿）》《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)公(gong)開(kai)募(mu)集(ji)基(ji)(ji)礎(chu)設施(shi)(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)（REITs）業(ye)務(wu)(wu)(wu)辦(ban)法(fa)（試行(xing)）》等相關法(fa)律、部門規章、規范(fan)(fan)性文件及(ji)自律規則，上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)（以下(xia)(xia)簡稱(cheng)本所(suo)）制定(ding)了《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)公(gong)開(kai)募(mu)集(ji)基(ji)(ji)礎(chu)設施(shi)(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)（REITs）業(ye)務(wu)(wu)(wu)指南第2號——存續業(ye)務(wu)(wu)(wu)》，現(xian)予發布實(shi)施(shi)(shi)，并就有關事項通知如下(xia)(xia)：

　　一、上述指南適(shi)用于在本所(suo)上市交易的公開(kai)募集基(ji)(ji)礎(chu)設施證券投(tou)資基(ji)(ji)金的存續期交易、分(fen)紅(hong)、停(ting)復牌、摘牌、暫停(ting)轉(zhuan)托管、更名、信息披露公告等業務(wu)辦理(li)。指南未(wei)盡(jin)事宜，按照中國證監(jian)會和本所(suo)相關要求執行。

　　二、基(ji)金(jin)(jin)管理(li)人應認真(zhen)按(an)照相關規定、指(zhi)(zhi)南及(ji)本所其他(ta)要(yao)求編制、報送(song)相關文件及(ji)辦理(li)存續(xu)期管理(li)業務(wu)。基(ji)金(jin)(jin)托管人涉及(ji)的(de)信息(xi)披(pi)露文件應當委托基(ji)金(jin)(jin)管理(li)人予以上傳。各(ge)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)人應當指(zhi)(zhi)定專人負責存續(xu)期管理(li)業務(wu)相關材(cai)料的(de)制作、遞(di)交及(ji)業務(wu)聯絡。

　　三、上述指南全文可至本所官方網站（//brewery-equipment.cn）“規則”-“本所業務指南與流程”欄目查詢。指南為開放性文件，本所將不定期進行修訂并發布更新(xin)版本。如對(dui)指南有任何問題，基金管理(li)人等(deng)相關(guan)機構可(ke)與本所聯系。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金(REITs)業務指南第2號——存續業務
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)一年(nian)六月十七(qi)日