上證公告〔2020〕28號

　　為落實中國(guo)證(zheng)(zheng)監會(hui)關于(yu)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)向(xiang)特定(ding)(ding)(ding)對(dui)象(xiang)發行(xing)可(ke)轉(zhuan)(zhuan)換公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)（以下簡(jian)稱定(ding)(ding)(ding)向(xiang)可(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)）業務改(gai)革試點要(yao)求，支(zhi)持(chi)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)使用定(ding)(ding)(ding)向(xiang)可(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)支(zhi)付并購(gou)重(zhong)組對(dui)價和配套融資(zi)，提高上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量，規范定(ding)(ding)(ding)向(xiang)可(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)掛牌、轉(zhuan)(zhuan)讓、轉(zhuan)(zhuan)股、回售、贖回、信息披露(lu)等業務，保護投(tou)資(zi)者(zhe)權益，上(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)（以下簡(jian)稱本所(suo)(suo)(suo)）起草了《上(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)向(xiang)特定(ding)(ding)(ding)對(dui)象(xiang)發行(xing)可(ke)轉(zhuan)(zhuan)換公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)業務實施辦法（征求意見(jian)(jian)稿）》（詳見(jian)(jian)附件(jian)），現(xian)向(xiang)社會(hui)公(gong)(gong)開(kai)征求意見(jian)(jian)。意見(jian)(jian)反饋截止(zhi)時(shi)間為2020年7月15日。

　　有關意見或建議可通過下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網站（//brewery-equipment.cn），進入“規則”欄目下的“公開征求意見”專欄提出；二是以書面(mian)形式反饋至本(ben)所(suo)，通信地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券(quan)交易(yi)所(suo)上市公(gong)司監管一(yi)部，郵政編碼：200120。

　　特此通知。
 

　　附件：1.上海證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券業務實施辦法（征求意見稿）

　　          2.《上海證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券業務實施辦法（征求意見稿）》起草說明

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年七月一(yi)日