上證函〔2021〕2020號

　　各市場參與人：

　　為促(cu)進債券(quan)市場(chang)發展，完(wan)善債券(quan)交易基礎設(she)施，上海證券(quan)交易所(suo)（以(yi)下(xia)簡稱本所(suo)）建設(she)了新債券(quan)交易系(xi)統(tong)。新債券(quan)交易系(xi)統(tong)將于2021年12月20日(ri)上線運(yun)行(xing)。現將有關(guan)事項通知如下(xia)：

　　一、 總體安排

　　自(zi)2021年12月20日（含）起，新債(zhai)(zhai)券交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)系統正式上線運行，債(zhai)(zhai)券現券（含上市公司(si)向不特定對象發行的(de)(de)可(ke)轉換(huan)公司(si)債(zhai)(zhai)券）競價(jia)(jia)(jia)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)與債(zhai)(zhai)券質押式回(hui)購交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)（以下統稱債(zhai)(zhai)券競價(jia)(jia)(jia)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)）將(jiang)從競價(jia)(jia)(jia)撮(cuo)合平臺(tai)遷(qian)移至新債(zhai)(zhai)券交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)系統，本所(suo)競價(jia)(jia)(jia)撮(cuo)合平臺(tai)不再接受前述業務的(de)(de)相關交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)申(shen)報。

　　二、 相關注意(yi)事項

　　（一）上(shang)線切(qie)換(huan)與(yu)技(ji)術接入

　　新(xin)債券(quan)交易(yi)系統(tong)(tong)的上線切換與(yu)業(ye)務遷移(yi)將一(yi)次(ci)性完成，交易(yi)系統(tong)(tong)切換不設(she)并行(xing)期。前期，本所已經(jing)發布新(xin)債券(quan)交易(yi)系統(tong)(tong)的技術(shu)(shu)接入規范，請各(ge)市場參(can)與(yu)人按(an)照前述技術(shu)(shu)接入規范協調技術(shu)(shu)系統(tong)(tong)供(gong)應商（如有(you)），在12月(yue)17日閉市后做好(hao)相(xiang)關技術(shu)(shu)系統(tong)(tong)切換工作，并認(ren)真參(can)加于12月(yue)18日開(kai)展的新(xin)債券(quan)交易(yi)系統(tong)(tong)通關測試。

　　（二）交易網關部署

　　新債券交(jiao)易(yi)(yi)(yi)系統采用(yong)(yong)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)網關(guan)進行交(jiao)易(yi)(yi)(yi)接入。請各市場(chang)參(can)與人提前向(xiang)本所申領CA證書，用(yong)(yong)于登(deng)錄交(jiao)易(yi)(yi)(yi)網關(guan)參(can)與本所債券競價交(jiao)易(yi)(yi)(yi)。

　　（三）指定(ding)交易(yi)安排

　　新債(zhai)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)系統(tong)上(shang)線初期暫不適用(yong)《上(shang)海證券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所指(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)實(shi)施(shi)細則》（以下簡稱《指(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)實(shi)施(shi)細則》）第四條關于“申(shen)報經本所交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)系統(tong)確認后(hou)即(ji)時生效”的規定(ding)(ding)，新開立及變更指(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的證券(quan)賬戶在(zai)辦理(li)或變更指(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)后(hou)的次一交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日方可開展(zhan)債(zhai)券(quan)競價交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。會員等交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)參與人在(zai)辦理(li)指(zhi)(zhi)定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)相(xiang)(xiang)關業(ye)務時，應當針對前(qian)(qian)述(shu)事項向客戶進行重點提(ti)示，提(ti)醒相(xiang)(xiang)關客戶提(ti)前(qian)(qian)安排(pai)好交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)和資(zi)(zi)金(jin)，穩妥做好投資(zi)(zi)者教(jiao)育(yu)、留痕(hen)管理(li)與資(zi)(zi)料(liao)保(bao)存等相(xiang)(xiang)關工作。

　　會(hui)員等交易(yi)參與人應當嚴格(ge)落(luo)實《指定(ding)交易(yi)實施細則》第六(liu)條的(de)相(xiang)關(guan)要求，對(dui)于存在當日有交易(yi)或(huo)申報(bao)行為、新股申購未到期、因回購或(huo)其(qi)他事項未了(le)結等情(qing)形的(de)證券賬(zhang)戶，不得為其(qi)申報(bao)撤銷指定(ding)交易(yi)。

　　（四）上線當日保障事(shi)項

　　為保障系統平穩切換，請(qing)各市(shi)場參與(yu)人在(zai)2021年12月(yue)20日上午8:30前完(wan)成新債券交易系統的連(lian)接和登錄工作(zuo)，并就債券質押式回購(gou)業務提前做好相關準備(bei)與(yu)安排，避免交易申報在(zai)特定(ding)時間段內過于集中。

　　三、 相關服務支(zhi)持

　　業務(wu)服務(wu)QQ群：756446249，聯系電(dian)話：021-68602053。

　　技術服務QQ群：537459844，聯系電話：021-68602791。

　　技術服務熱線：4009003600。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)一年(nian)十二(er)月十三(san)日