上證(zheng)函〔2021〕1389號(hao)

各市場參與人：

　　為了(le)加強公司(si)債(zhai)券投資者權(quan)益(yi)保(bao)護(hu)，上海證券交易(yi)所（以下(xia)簡(jian)(jian)稱本所）制(zhi)定了(le)《上海證券交易(yi)所公司(si)債(zhai)券發行(xing)上市審核(he)業務指南(nan)第2號(hao)——投資者權(quan)益(yi)保(bao)護(hu)（參考文本）》（以下(xia)簡(jian)(jian)稱《投保(bao)指南(nan)》），現予發布，并(bing)就有關事項通知如下(xia)：

　　一、公(gong)司債券擬在本所上市掛牌(pai)的，發行人(ren)可(ke)以參(can)照《投保(bao)指南》相關(guan)條(tiao)款(kuan)及(ji)其使(shi)用說明的具體要求(qiu)，編(bian)制(zhi)募集說明書投資者權益保(bao)護相關(guan)章節。

　　二、發行(xing)人可以(yi)根據實際情(qing)況(kuang)或(huo)與意(yi)向(xiang)投資(zi)者(zhe)、受托管理人的溝通情(qing)況(kuang)，以(yi)《投保指南》有(you)關條款為基礎做出更高標(biao)準的約定，或(huo)進一步(bu)補(bu)充細化其他(ta)約定，但不(bu)得(de)損害投資(zi)者(zhe)合法權益。

　　三、發(fa)行人(ren)、受托管(guan)(guan)理人(ren)應當結合《投保(bao)(bao)指南》的具體約(yue)定，在(zai)募(mu)集說明書、受托管(guan)(guan)理協議、持(chi)有人(ren)會議規(gui)則、增信協議等(deng)文(wen)件中做出銜接安排，確保(bao)(bao)相關契約(yue)文(wen)本的約(yue)定不存在(zai)沖突，切實(shi)發(fa)揮投資者權益保(bao)(bao)護機制的作用。

　　上述業務指南全文可至本所官方網站（//brewery-equipment.cn）“規則”下的“本所業務指南與流(liu)程(cheng)”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所公司債券發行上市審核業務指南第2號——投資者權益保護（參考文本）
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)一年八月十(shi)三日