上證函(han)〔2020〕2685號

各市場參與人：

　　為了加強公(gong)司債券投(tou)資(zi)者權益保(bao)護，更(geng)好發揮(hui)債券持有(you)(you)人(ren)(ren)會(hui)議(yi)機制實效(xiao)，上(shang)海證券交易(yi)所（以下簡稱本所）制定了《上(shang)海證券交易(yi)所公(gong)司債券存(cun)續(xu)期業務指南第1號——公(gong)司債券持有(you)(you)人(ren)(ren)會(hui)議(yi)規則（參考文本）》（以下簡稱《參考文本》），現予發布，并(bing)就有(you)(you)關事項通知如下：

　　一、公司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)擬在本所上市掛(gua)牌的(de)，受托管理(li)人(ren)可以參(can)照《參(can)考文本》相關條款(kuan)及其填報說明的(de)具(ju)體要(yao)求，代表全體債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)持有(you)人(ren)擬定(ding)《公司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)持有(you)人(ren)會議規則》（以下簡稱《持有(you)人(ren)會議規則》）。

　　二、受(shou)托管理人(ren)可以(yi)(yi)根據實際情況或者與(yu)意向投資者、發行人(ren)的溝通情況，以(yi)(yi)《參(can)考(kao)文本》有關條(tiao)款為基礎做出更高標準的約(yue)定，或者進(jin)一(yi)步補充細化其(qi)他約(yue)定，但不得損害投資者合法權(quan)益。

　　三、發行人(ren)、受(shou)托(tuo)管(guan)理人(ren)應(ying)當結合《持(chi)有人(ren)會議規則》的具體約定，在(zai)(zai)募集說明書(shu)、受(shou)托(tuo)管(guan)理協(xie)議等(deng)文件中做出銜接安排，確保相(xiang)關契約文本的約定不(bu)存在(zai)(zai)沖(chong)突，相(xiang)應(ying)投(tou)資者權益保護(hu)機制切實發揮作用。

　　四、發行(xing)人(ren)應當于公司債券發行(xing)前(qian)將(jiang)《持(chi)有人(ren)會(hui)議規則》的全文予以完整披露，并將(jiang)其(qi)與募(mu)集說明書等其(qi)他發行(xing)文件(jian)一(yi)并置備于指定(ding)場所備查。

　　五、《參考(kao)文本》發布前已(yi)完成發行(xing)(xing)(xing)的(de)公司債券持有(you)(you)人(ren)認為有(you)(you)必要(yao)(yao)參照《參考(kao)文本》修改既有(you)(you)《持有(you)(you)人(ren)會議規(gui)則(ze)》的(de)，可(ke)以按照既有(you)(you)約定(ding)(ding)的(de)程(cheng)序召開持有(you)(you)人(ren)會議并(bing)進行(xing)(xing)(xing)表決。受托(tuo)管(guan)(guan)理(li)人(ren)應當與債券持有(you)(you)人(ren)、發行(xing)(xing)(xing)人(ren)充分(fen)溝(gou)通，審慎(shen)確定(ding)(ding)擬提交審議的(de)議案(an)，并(bing)視(shi)情況(kuang)決定(ding)(ding)是否需要(yao)(yao)同步變更募集說明書、受托(tuo)管(guan)(guan)理(li)協(xie)議等文件(jian)的(de)相關銜接安(an)排。

　　上(shang)述業務(wu)指(zhi)南(nan)全文(wen)可(ke)至本所網站（//brewery-equipment.cn）“規則”下的(de)“本所業務(wu)指(zhi)南(nan)與流(liu)程”欄目查(cha)詢(xun)。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)○年十一(yi)月二(er)十七日

　　附件：上海證券交易所公司債券存續期業務指南第1號——公司債券持有人會議規則（參考文本）