上(shang)證函〔2020〕1745號(hao)

各市場參與主體：

　　為進一(yi)步優化股票期(qi)權(quan)行權(quan)指(zhi)令合并申報功(gong)能，上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)（以下(xia)簡稱本所(suo)）修訂了《證券公司股票期(qi)權(quan)經(jing)紀業(ye)務指(zhi)南》和(he)《期(qi)貨(huo)公司股票期(qi)權(quan)經(jing)紀業(ye)務指(zhi)南》。現就(jiu)有關事項通知如(ru)下(xia)：

　　一、行權(quan)指令合并申報時(shi)間為行權(quan)日全天(tian)，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:30。

　　二、本所(suo)按(an)照標的證券是(shi)否相(xiang)同、合約(yue)單位是(shi)否相(xiang)等、是(shi)否為認(ren)購(gou)(gou)合約(yue)和認(ren)沽(gu)期(qi)(qi)權(quan)(quan)合約(yue)各(ge)一張、是(shi)否均為當日(ri)到期(qi)(qi)、認(ren)沽(gu)期(qi)(qi)權(quan)(quan)行權(quan)(quan)價是(shi)否高(gao)于認(ren)購(gou)(gou)期(qi)(qi)權(quan)(quan)進(jin)行前(qian)端檢(jian)查。

　　三(san)、若行權指令合(he)并申報數量超過投資者(zhe)可(ke)用凈頭寸(cun)，僅權利倉(cang)凈頭寸(cun)部分有效(xiao)。

　　四、修訂后的指南文檔可至本所官方網站（brewery-equipment.cn）“規則”欄目(mu)(mu)下(xia)的“本(ben)所業務指南與(yu)流程(cheng)(cheng)”-“股(gu)票(piao)期權(quan)業務指南與(yu)流程(cheng)(cheng)”欄目(mu)(mu)獲取(qu)，并自2020年8月(yue)26日(ri)起實施。本(ben)所于(yu)2019年11月(yue)15日(ri)發布的《關于(yu)修訂(ding)股(gu)票(piao)期權(quan)配套經紀業務指南的通知》（上證函(han)〔2019〕2052號）同步(bu)廢止。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○二○年八月十四日
 

　　期貨公司股票期權經紀業務指南（2020年修訂）

　　證券公司股票期權經紀業務指南（2020年修訂）