上證函〔2022〕914號

各市場參與人：

　　為滿足市場需(xu)求、便利ETF申贖(shu)業(ye)務(wu)辦(ban)理(li)，上海證券交易所(suo)（以下簡稱本(ben)所(suo)）將(jiang)于(yu)2022年6月(yue)20日（周一）起實(shi)現ETF申贖(shu)業(ye)務(wu)多碼合(he)一，并將(jiang)原競(jing)價撮合(he)平臺(tai)實(shi)物申贖(shu)的股票(piao)ETF申贖(shu)業(ye)務(wu)遷移至綜合(he)業(ye)務(wu)平臺(tai)。現就有(you)關事(shi)項通知如下：

　　一、業務安排

　　自(zi)2022年(nian)6月(yue)20日(ri)起，本所ETF申(shen)(shen)贖業(ye)務(wu)(wu)實現多(duo)碼合(he)一(yi)，ETF申(shen)(shen)贖業(ye)務(wu)(wu)申(shen)(shen)報方式調整(zheng)為“證券代碼5*****+業(ye)務(wu)(wu)類(lei)型(xing)”，取(qu)消ETF申(shen)(shen)贖相關(guan)業(ye)務(wu)(wu)代碼，包括：申(shen)(shen)贖5****1、申(shen)(shen)贖資金(jin)5****2、非滬市資金(jin)5****5、港市資金(jin)5****6。ETF申(shen)(shen)贖業(ye)務(wu)(wu)統一(yi)通過綜(zong)合(he)業(ye)務(wu)(wu)平臺進行申(shen)(shen)報，本所競價撮合(he)平臺將(jiang)不再接受實物(wu)申(shen)(shen)贖的股(gu)票ETF申(shen)(shen)贖業(ye)務(wu)(wu)申(shen)(shen)報。

　　ETF申贖業務(wu)(wu)多碼合一上線后(hou)，本所交(jiao)易系統將以(yi)“證(zheng)券(quan)代碼+ETF細(xi)分(fen)類(lei)型”的方式(shi)識別不同ETF類(lei)型對應的業務(wu)(wu)模(mo)式(shi)。各ETF的細(xi)分(fen)類(lei)型將通過(guo)本所行(xing)情網關、證(zheng)通云盤(pan)、UT5等渠(qu)道于(yu)產品信息文件中(zhong)下發，便于(yu)相關市場參(can)與人進行(xing)相關業務(wu)(wu)設置。

　　二、上線切換相關事項

　　ETF申(shen)贖多(duo)碼(ma)合一上線切換(huan)(huan)與(yu)業(ye)務(wu)遷(qian)移將(jiang)(jiang)于2022年6月(yue)17日(ri)日(ri)終(zhong)清(qing)算工(gong)作(zuo)結束之后一次性完成，業(ye)務(wu)切換(huan)(huan)不設置并(bing)行期。本所(suo)(suo)將(jiang)(jiang)在官方網站“服務(wu)-交(jiao)易技(ji)(ji)術(shu)支持(chi)專區-技(ji)(ji)術(shu)通知”欄目發布《上海證券交(jiao)易所(suo)(suo)ETF多(duo)碼(ma)合一相(xiang)關(guan)業(ye)務(wu)市場(chang)(chang)參與(yu)者技(ji)(ji)術(shu)實施指南》及相(xiang)關(guan)技(ji)(ji)術(shu)接口文檔(dang)。請各市場(chang)(chang)參與(yu)人在6月(yue)17日(ri)閉(bi)市后按照前述(shu)技(ji)(ji)術(shu)文檔(dang)做好(hao)相(xiang)關(guan)技(ji)(ji)術(shu)系統切換(huan)(huan)工(gong)作(zuo)，并(bing)認真(zhen)參加(jia)6月(yue)18日(ri)開展的ETF申(shen)贖多(duo)碼(ma)合一業(ye)務(wu)通關(guan)測試。

　　業務(wu)聯系人(ren)：郭依(yi)菲，電(dian)話(hua)：021-68602212；技術聯系人(ren)：汪(wang)峻，電(dian)話(hua)：18918500139，何忠鈺，電(dian)話(hua)：18918507681。

　　技(ji)術服務(wu)(wu)QQ群：298643611，技(ji)術服務(wu)(wu)熱線：4009003600。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二(er)○二(er)二(er)年六月十五日