為促進中(zhong)國資本市場(chang)發展歷史研究，服務證(zheng)券(quan)期(qi)貨行業文(wen)化建(jian)設，上海(hai)證(zheng)券(quan)期(qi)貨文(wen)化發展基(ji)金會(hui)（以下簡稱基(ji)金會(hui)）擬開展“中(zhong)國資本市場(chang)歷史研究”系(xi)列課題2022年聯(lian)(lian)合研究項目，現(xian)面向國內(nei)各研究機構和專家學者公開進行聯(lian)(lian)合研究項目承(cheng)接方征集(ji)工(gong)作(zuo)，相關事項說(shuo)明(ming)如下。

　　一、研究課題

　　本(ben)年度聯合研究(jiu)項(xiang)目圍繞“中國資本(ben)市場歷史研究(jiu)”主(zhu)題，擬開展以下(xia)兩個方向的課題研究(jiu)。

　　課題一：中國資本市場風險防控典型案例研究

　　縱(zong)觀世界資(zi)本市場(chang)400多(duo)年(nian)的發(fa)展歷(li)史，發(fa)展與風(feng)險一直相伴而生。改革開放(fang)(fang)以來，我國資(zi)本市場(chang)在(zai)波(bo)動中成長，在(zai)曲折中前行，處置(zhi)了一系列資(zi)本市場(chang)典型風(feng)險事件，資(zi)本市場(chang)重點(dian)領域風(feng)險不斷化解，正朝著建設一個(ge)規范(fan)、透明、開放(fang)(fang)、有活力、有韌(ren)性的資(zi)本市場(chang)的總目標不斷邁進。

　　該課題(ti)旨在全面(mian)回顧改革(ge)開放以來我(wo)國處置資本(ben)市(shi)場風(feng)險(xian)事(shi)件、化(hua)(hua)解(jie)資本(ben)市(shi)場重點領域風(feng)險(xian)的(de)經(jing)過，并深入分(fen)析事(shi)件的(de)背景、原因、影響、應對處置措施等，以及對市(shi)場監(jian)管、制(zhi)度(du)建(jian)設等方(fang)面(mian)產生的(de)推動作用。通過對比分(fen)析歷次風(feng)險(xian)事(shi)件特點，總結風(feng)險(xian)案(an)例的(de)共性問題(ti)和資本(ben)市(shi)場風(feng)險(xian)防控和制(zhi)度(du)建(jian)設、防范化(hua)(hua)解(jie)風(feng)險(xian)方(fang)面(mian)的(de)經(jing)驗(yan)。

　　課題預期(qi)成果為(wei)研(yan)(yan)究報(bao)告、大事記，可轉化為(wei)期(qi)刊稿件、展(zhan)覽(lan)素(su)材(cai)和(he)宣傳投教資料，為(wei)證券期(qi)貨行業(ye)研(yan)(yan)究、展(zhan)覽(lan)和(he)宣傳教育等業(ye)務提供支持支撐。

　　課題二：中國證券市場早期發展歷史研究

　　關于我國近(jin)代(dai)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場已有不少研究(jiu)成果，但對(dui)我國證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)及證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場的(de)萌(meng)芽、京滬之外的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場、歷次“風潮”對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場的(de)影響等研究(jiu)尚存在一定的(de)空白，對(dui)外商和華(hua)商企(qi)業證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、外商和華(hua)商證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場等研究(jiu)尚不夠系(xi)統全面。該課題旨在進一步深入研究(jiu)從(cong)我國鴉片戰爭之前的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)萌(meng)芽到“信交(jiao)風潮”結束這一段歷史，從(cong)微觀上(shang)(shang)挖掘(jue)早期證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場形成過程(cheng)中的(de)具體事件、人物及思想，在宏觀上(shang)(shang)分析研究(jiu)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)等金融模式突破傳統融資(zi)模式向現代(dai)經(jing)濟轉型的(de)路(lu)徑特點。

　　該課題通過挖掘一批新的(de)(de)經濟金融檔案史料，研究股份制、債(zhai)券等現(xian)代(dai)金融模(mo)式在(zai)中(zhong)國(guo)出(chu)現(xian)的(de)(de)歷(li)史背景(jing)、思想認識轉變和早期發(fa)展(zhan)等，以探究我國(guo)早期證(zheng)券市場(chang)的(de)(de)發(fa)展(zhan)歷(li)史和形(xing)成(cheng)過程，豐富中(zhong)國(guo)證(zheng)券市場(chang)發(fa)展(zhan)的(de)(de)基礎支撐和敘(xu)事，厘清對(dui)于早期證(zheng)券發(fa)展(zhan)歷(li)史認識上的(de)(de)一些謬誤(wu)，以對(dui)我國(guo)證(zheng)券市場(chang)的(de)(de)形(xing)成(cheng)有更深入清晰的(de)(de)認識。

　　課題(ti)預期成果為研究(jiu)報(bao)告、大事記、資(zi)料(liao)匯編，可轉化為期刊(kan)稿件、展覽素材和(he)宣(xuan)傳(chuan)投教資(zi)料(liao)，為資(zi)本市場歷史研究(jiu)、基(ji)本陳列和(he)宣(xuan)傳(chuan)教育等業務提供(gong)更堅實的支持支撐。

　　二、申報條件

　　1.課(ke)題須以(yi)單(dan)位名(ming)義(yi)進行申報(bao)(bao)，鼓(gu)勵證(zheng)券期(qi)貨行業相關機構、高等院校(xiao)、科研(yan)院所、實體企業及具(ju)有研(yan)究能力的(de)機構或單(dan)位等申報(bao)(bao)，可單(dan)獨申報(bao)(bao)或聯合申報(bao)(bao)。

　　2.課題(ti)(ti)申報單位須指定項(xiang)目(mu)(mu)負責(ze)(ze)人(ren)和(he)課題(ti)(ti)研(yan)究(jiu)負責(ze)(ze)人(ren)。項(xiang)目(mu)(mu)負責(ze)(ze)人(ren)須具有較(jiao)(jiao)強的組織(zhi)和(he)協調(diao)能力(li)、較(jiao)(jiao)高(gao)的理論素養及分(fen)析解決(jue)問題(ti)(ti)能力(li)；課題(ti)(ti)項(xiang)目(mu)(mu)組負責(ze)(ze)人(ren)和(he)主(zhu)要研(yan)究(jiu)人(ren)員(yuan)應當具有從(cong)事證券期(qi)貨史(shi)研(yan)究(jiu)或實(shi)務工作(zuo)(zuo)經(jing)歷和(he)較(jiao)(jiao)強的科研(yan)能力(li)，在證券期(qi)貨歷史(shi)研(yan)究(jiu)領域有代表性成果，有充足的時(shi)間(jian)從(cong)事課題(ti)(ti)研(yan)究(jiu)工作(zuo)(zuo)。項(xiang)目(mu)(mu)負責(ze)(ze)人(ren)和(he)研(yan)究(jiu)負責(ze)(ze)人(ren)可以(yi)由同一(yi)人(ren)承擔。

　　3.課題(ti)申報單位已獲得(de)其(qi)他(ta)研究項(xiang)目(mu)資(zi)助的成(cheng)果不得(de)申請本計(ji)劃。

　　三、申報過程

　　1.申報時間：

　　2022年(nian)10月(yue)10日-10月(yue)31日

　　2.材料準備：

　　《上(shang)海證券期貨文化發展基金會聯(lian)合研究計劃課題申請(qing)書》（見附件，一(yi)式四份(fen)，須加蓋(gai)單位公章）。

　　3.申報方式：

　　申(shen)報(bao)時間內(nei)郵(you)寄材料(liao)進行申(shen)報(bao)，其他申(shen)報(bao)途(tu)徑無效。

　　四、評審及基本要求

　　基(ji)金(jin)會按照《上(shang)海證(zheng)券期貨(huo)(huo)文(wen)化發展(zhan)基(ji)金(jin)會聯合(he)研究計劃管理辦(ban)法》（以下簡稱《管理辦(ban)法》）對申報單(dan)位(wei)進行(xing)(xing)(xing)資(zi)格(ge)復核(he)，委托第三(san)方(fang)機構邀請證(zheng)券期貨(huo)(huo)史研究領域專家學(xue)者和證(zheng)券期貨(huo)(huo)行(xing)(xing)(xing)業資(zi)深實務(wu)工作者組(zu)成評(ping)審小組(zu)，按照公平、公正原則對復核(he)通(tong)過(guo)的申報單(dan)位(wei)進行(xing)(xing)(xing)評(ping)審，確定課題承接方(fang)，由(you)承接方(fang)與(yu)基(ji)金(jin)會簽訂《上(shang)海證(zheng)券期貨(huo)(huo)文(wen)化發展(zhan)基(ji)金(jin)會聯合(he)研究計劃協(xie)議》。

　　1.課題研究期限為(wei)簽訂協議之日起6個月。

　　2.課題承接方應保證課題研(yan)究(jiu)的科學(xue)性、規范(fan)性、創新性，研(yan)究(jiu)成果不得侵犯第三方的知識產權或其他(ta)權利。

　　3.課題(ti)研(yan)(yan)究(jiu)成(cheng)果知識(shi)產權(quan)歸基(ji)金(jin)會所有，課題(ti)組成(cheng)員享有署(shu)名權(quan)。經基(ji)金(jin)會書(shu)面同(tong)意后，課題(ti)組可以公(gong)開發表課題(ti)研(yan)(yan)究(jiu)成(cheng)果，且須(xu)注(zhu)明該成(cheng)果為“上海證(zheng)券期貨文化發展基(ji)金(jin)會聯合(he)研(yan)(yan)究(jiu)計(ji)劃課題(ti)成(cheng)果”。

　　五、課題經費

　　2022年聯(lian)合研究項目課題經費由基金(jin)會支持。

　　六、聯系方式

　　聯系人：張老師

　　聯系電話(hua)：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@brewery-equipment.cn

　　聯系地址：上海市虹(hong)口區(qu)黃(huang)浦路17號(hao)

　　郵(you)政(zheng)編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發展基金會聯合研究計劃課題申請書

　　上海證券(quan)期貨文化發展基金會(hui)

　　二(er)〇二(er)二(er)年十(shi)月十(shi)日