為(wei)進一步動員和整合(he)社會資(zi)源，共同開展(zhan)資(zi)本市(shi)場(chang)前(qian)沿性、理論性和重(zhong)大性問題研究(jiu)，助力資(zi)本市(shi)場(chang)全(quan)面深化改革(ge)和健康(kang)發展(zhan)，上(shang)海證券交(jiao)易(yi)所即日(ri)起啟動2021年（第29期）上(shang)證聯合(he)研究(jiu)計劃課題承接方征集工作。現將相關事項通知如(ru)下：

　　一、選題及方向

　　本(ben)期上證聯合研究(jiu)計劃(hua)課題(ti)研究(jiu)共12項，具(ju)體題(ti)目及選題(ti)建議如(ru)下。

　　1、科創板招股說明書披露內容與格式優化研究

　　選題建議：深入分(fen)析目前科(ke)創板(ban)申報企業招股說明(ming)書(shu)（申報稿）的(de)信(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)現(xian)狀(zhuang)及不足，基于信(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)針(zhen)對(dui)性與(yu)有(you)效性的(de)原則(ze)，研究進一步完(wan)善(shan)招股說明(ming)書(shu)披(pi)(pi)露(lu)內(nei)容與(yu)格式準則(ze)、提升信(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)質量(liang)的(de)相關舉措。

　　2、科創板發行條件中內控制度類規范標準研究

　　選題建議：根據目(mu)前(qian)科(ke)創板申(shen)報企業(ye)的(de)業(ye)務(wu)特點(dian)和(he)內(nei)(nei)控(kong)(kong)制度(du)建設現(xian)狀，系統(tong)梳理審核過程中涉及(ji)發行(xing)上市(shi)條件的(de)內(nei)(nei)控(kong)(kong)制度(du)類重(zhong)點(dian)問(wen)題，分(fen)行(xing)業(ye)細(xi)化內(nei)(nei)控(kong)(kong)制度(du)健全且被有效執(zhi)行(xing)的(de)標準(zhun)和(he)要求，增強上市(shi)標準(zhun)的(de)公開(kai)、透明(ming)、可預期。

　　3、科創板支持科技自立自強的效果分析

　　選題建議：深入分析科(ke)創(chuang)板(ban)對加快(kuai)推(tui)動我(wo)國(guo)科(ke)技自立自強(qiang)、科(ke)學技術(shu)創(chuang)新質(zhi)效(xiao)的效(xiao)果(guo)和(he)不(bu)足，并(bing)從(cong)制(zhi)度供給和(he)機制(zhi)優化(hua)層面，研究(jiu)科(ke)創(chuang)板(ban)更好地支持(chi)國(guo)家(jia)科(ke)技創(chuang)新的針對性措施。

　　4、我國上市公司實現“雙碳”目標的路徑研究

　　選題建議：基于(yu)我國上市公司(si)碳減排(pai)的(de)現(xian)狀和不足，探討(tao)構建(jian)上市公司(si)碳達峰、碳中(zhong)和的(de)整體規劃、分階段實施路徑及配套保(bao)障措施，為上市公司(si)開展綠色經(jing)營、做好ESG信息披露，實現(xian)碳達峰、碳中(zhong)和提供指(zhi)引(yin)和保(bao)障。

　　5、上市公司董監高的勤勉義務履行與責任承擔的研究

　　選題建議：從法(fa)理角度出(chu)發，剖析上(shang)市(shi)公(gong)司董監高法(fa)定履職義務(wu)、勤勉義務(wu)的(de)內涵。從監管實(shi)踐出(chu)發，梳理并分(fen)析上(shang)市(shi)公(gong)司董監高違規(gui)的(de)案例，研究(jiu)上(shang)市(shi)公(gong)司與控(kong)股股東、實(shi)控(kong)人、董監高之間責任、董監高內部責任的(de)推定與區分(fen)的(de)原(yuan)則(ze)、范圍、標準(zhun)等。

　　6、上市高新技術企業綜合績效監測評價

　　選題建議：研究資本(ben)市場對(dui)高(gao)新(xin)技術企業發展的(de)促進作用、對(dui)高(gao)新(xin)技術產(chan)業和區(qu)域創新(xin)發展的(de)帶動作用，分(fen)析(xi)上市高(gao)新(xin)技術企業成(cheng)長發展與創新(xin)績效(xiao)等，形成(cheng)有針對(dui)性、可(ke)操(cao)作的(de)政策建議。

　　7、關于新發展階段加強債券市場法治建設的基礎問題研究

　　選題建議：從法理角度研究公(gong)司債券(quan)的內(nei)涵、外(wai)延以及(ji)(ji)公(gong)開、非公(gong)開發(fa)行(xing)等(deng)(deng)問題。參考境外(wai)成熟債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)的宏觀審(shen)慎(shen)監(jian)(jian)管(guan)、微觀行(xing)為監(jian)(jian)管(guan)等(deng)(deng)安排(pai)，提(ti)出夯實(shi)國(guo)內(nei)債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)基(ji)(ji)礎、提(ti)升(sheng)債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)統一(yi)監(jian)(jian)管(guan)水(shui)平的監(jian)(jian)管(guan)框(kuang)架與舉措構(gou)(gou)想。從債券(quan)發(fa)行(xing)、交(jiao)易、上(shang)市(shi)及(ji)(ji)違約處置(zhi)等(deng)(deng)環節進行(xing)理論和實(shi)證(zheng)分析，開展(zhan)基(ji)(ji)礎制度的架構(gou)(gou)及(ji)(ji)體(ti)系研究，提(ti)出加強債券(quan)市(shi)場(chang)(chang)(chang)法治建(jian)設的具(ju)體(ti)建(jian)議。

　　8、REITs治理機制與擴募行為的國際比較及經驗借鑒

　　選題建議：通過對(dui)美國、香港、新(xin)加坡、印(yin)度、澳大利亞(ya)等主要(yao)REITs市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)研究，總結REITs市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)制度特征(zheng)及實踐經驗，同(tong)時結合A股上市(shi)(shi)公司監(jian)管的(de)(de)(de)實踐經驗，分(fen)析我(wo)國基礎設施(shi)REITs治理(li)結構優化的(de)(de)(de)可行路徑、擴募及資產(chan)收購(gou)行為的(de)(de)(de)監(jian)管要(yao)點，并(bing)從業務實踐和規(gui)則建設等方(fang)面提出(chu)相關建議(yi)。

　　9、期權跨品種、跨市場風險監控協作機制研究

　　選題建議：根據中國場(chang)(chang)(chang)內、場(chang)(chang)(chang)外期(qi)(qi)權市場(chang)(chang)(chang)協調發展的目標和要(yao)求，分析場(chang)(chang)(chang)內、場(chang)(chang)(chang)外期(qi)(qi)權的風(feng)險(xian)監控(kong)預警(jing)現狀和不(bu)足，研(yan)究期(qi)(qi)權跨品種（場(chang)(chang)(chang)內股票期(qi)(qi)權與股指期(qi)(qi)權）、跨市場(chang)(chang)(chang)（場(chang)(chang)(chang)內期(qi)(qi)權與場(chang)(chang)(chang)外期(qi)(qi)權）風(feng)險(xian)監控(kong)預警(jing)協作機(ji)制，構建場(chang)(chang)(chang)內、場(chang)(chang)(chang)外期(qi)(qi)權市場(chang)(chang)(chang)風(feng)險(xian)監控(kong)統一預警(jing)體系。

　　10、交易監管數字化轉型研究

　　選題建議：基于最新(xin)的(de)(de)數字(zi)化技(ji)術，深(shen)入分析(xi)證(zheng)券(quan)投資(zi)者(zhe)行為與賬戶(hu)之(zhi)間可能存在的(de)(de)關聯關系，探討證(zheng)券(quan)賬戶(hu)交(jiao)易關聯分析(xi)的(de)(de)新(xin)角度(du)和新(xin)方(fang)法。

　　11、交易所競爭力分析

　　選題建議：梳理全(quan)(quan)球交易(yi)所(suo)(suo)(suo)發(fa)展(zhan)歷(li)程、發(fa)展(zhan)現狀和驅動(dong)因素，總結發(fa)展(zhan)特點和趨勢，構建全(quan)(quan)球交易(yi)所(suo)(suo)(suo)競(jing)爭(zheng)(zheng)力(li)評價指標(biao)體系，并實證分析全(quan)(quan)球主要交易(yi)所(suo)(suo)(suo)綜合實力(li)。結合當前境內外宏觀(guan)經濟金融形勢，剖(pou)析國(guo)(guo)內交易(yi)所(suo)(suo)(suo)的競(jing)爭(zheng)(zheng)力(li)短板(ban)，研究提升國(guo)(guo)內交易(yi)所(suo)(suo)(suo)競(jing)爭(zheng)(zheng)力(li)、實現高質量發(fa)展(zhan)的可(ke)行性措施。

　　12、其他資本市場改革發展創新相關重大問題

　　二、征集說明

　　1、課題申報需(xu)以單位(wei)名義(yi)進行(xing)，不接受個(ge)人名義(yi)申報。歡(huan)迎證券(quan)公(gong)司(si)、基金管理公(gong)司(si)、高(gao)等院校(xiao)、科研院所(suo)、會計師事務(wu)所(suo)、律師事務(wu)所(suo)等進行(xing)申報。

　　2、每項課題研究經(jing)費15萬元(yuan)，申報單位(wei)應根據實際需(xu)要，在課題經(jing)費范(fan)圍(wei)內編制(zhi)合理的(de)經(jing)費預算(suan)。

　　3、申報單位(wei)應保證課題(ti)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)人員符合以下條(tiao)件：（1）具有從事(shi)相關(guan)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)或實務(wu)工(gong)作的經歷；（2）具有較強的科研(yan)(yan)能力；（3）有充(chong)足的時間從事(shi)課題(ti)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)工(gong)作。

　　4、申報單位須提交的材料包括：

　　（1）營(ying)業執(zhi)照(zhao)或事業單位法人(ren)證書復印件；

　　（2）《2021年(nian)（第29期）上證聯合(he)研(yan)究(jiu)計劃課題申請書》（見附件1）；

　　（3）經費預算明(ming)細表（見附件2）。

　　上述材料一式兩份（以上材料均須加蓋單位公章），請將紙質申請材料密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區，并將申請材料電子掃描文檔發送至課題管理郵箱（expert3@brewery-equipment.cn）。

　　5、課題(ti)申報截(jie)止日(ri)為2021年9月19日(ri)24時(shi)。

　　三、基本要求

　　1、上海證券交易(yi)所將按照“公開征集、單位(wei)申(shen)報(bao)、專家評(ping)審、擇優選取”的原則，通過專家評(ping)審的方(fang)式對各(ge)單位(wei)提交的申(shen)報(bao)材料進行評(ping)審，擇優確定課題承接方(fang)。

　　2、上海證券交易(yi)所將與課題(ti)承接方簽訂(ding)相關研究協議。課題(ti)研究期限為(wei)簽訂(ding)協議之日起6個月。

　　3、課題承(cheng)接方應保證(zheng)課題研究(jiu)的科(ke)學性(xing)、規范性(xing)、創(chuang)新性(xing)和實(shi)用性(xing)，研究(jiu)成果(guo)不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關(guan)保密規定和有關(guan)行(xing)業政策。

　　四、聯系方式

　　聯系人：張老師

　　聯(lian)系電話：021-68602702

　　聯系地址：上海市(shi)浦東新區楊(yang)高南路388號(hao)上海證(zheng)券交易所

　　電子郵箱：expert3@brewery-equipment.cn

　　附件1：2021年（第29期）上證聯合研究計劃課題申請書

　　附件2：經費預算明細表

　　上海證券交易所

　　2021年8月20日