為促進中(zhong)國資(zi)本(ben)(ben)市場(chang)發展(zhan)(zhan)歷(li)史研究(jiu)，服務證(zheng)券期(qi)貨行業文(wen)化建設，上海證(zheng)券期(qi)貨文(wen)化發展(zhan)(zhan)基金會（以下簡稱“基金會”）擬開展(zhan)(zhan)“中(zhong)國資(zi)本(ben)(ben)市場(chang)歷(li)史研究(jiu)”系列(lie)課題2021年聯合研究(jiu)項(xiang)目(mu)，現(xian)面向(xiang)國內(nei)各研究(jiu)機(ji)構和專(zhuan)家(jia)學者公開進行聯合研究(jiu)項(xiang)目(mu)招標工作，相(xiang)關事項(xiang)說明如(ru)下。

　　一、研究選題

　　本年度聯合研究(jiu)(jiu)(jiu)項目圍繞(rao)“中國(guo)資(zi)本市場歷(li)史研究(jiu)(jiu)(jiu)”主題(ti)，擬開展證券(quan)和期貨兩(liang)個(ge)方向(xiang)研究(jiu)(jiu)(jiu)，課(ke)題(ti)申請人(ren)可(ke)根(gen)據自(zi)身研究(jiu)(jiu)(jiu)優(you)勢及積累按照研究(jiu)(jiu)(jiu)方向(xiang)自(zi)主申報課(ke)題(ti)，也可(ke)自(zi)行(xing)擬定與(yu)研究(jiu)(jiu)(jiu)方向(xiang)相關的(de)其他題(ti)目進行(xing)申報。

　　課(ke)題(ti)一：中國(guo)期貨市場發(fa)展(zhan)歷史研(yan)究

　　本課(ke)題以(yi)時(shi)間為(wei)主線，梳(shu)理中國期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)的發(fa)展(zhan)脈(mo)絡，特別是新中國成立后，各歷史時(shi)期(qi)(qi)(qi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)的建(jian)設(she)、發(fa)展(zhan)狀(zhuang)況，包括期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營機構、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易品種、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)制度建(jian)設(she)、法律規范、風險防范、市(shi)場(chang)監(jian)管、創(chuang)新及(ji)國際化等(deng)發(fa)展(zhan)歷程，總(zong)結歷史經驗和(he)教訓，力求通過(guo)研究對中國期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)發(fa)展(zhan)史有一(yi)個較為(wei)全面、系統的梳(shu)理和(he)總(zong)結。

　　課題二：社會主義革命(ming)和建設時期證券史研究（1949-1978）

　　本課題以(yi)1949年中華人(ren)民共和(he)(he)國(guo)建(jian)立(li)至1978年改革開(kai)放前為研究時(shi)(shi)段(duan)，以(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)為主要研究對象。通過對該(gai)時(shi)(shi)期(qi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)管理和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)發(fa)行實踐等史(shi)料的系(xi)統整理，全面(mian)回顧證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)在這一(yi)(yi)時(shi)(shi)期(qi)的獨特發(fa)展歷(li)程，對該(gai)時(shi)(shi)期(qi)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)思想與(yu)理論、股份制經(jing)濟、政府公債和(he)(he)通過海外資(zi)本市(shi)場(chang)解決社會(hui)主義建(jian)設(she)資(zi)金的嘗試等方面(mian)進行深入(ru)研究，填(tian)補(bu)該(gai)時(shi)(shi)期(qi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)史(shi)系(xi)統研究的空白，再現中國(guo)共產黨在社會(hui)主義革命和(he)(he)建(jian)設(she)時(shi)(shi)期(qi)對發(fa)揮證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)積極作用的持(chi)續探索，進一(yi)(yi)步揭示該(gai)時(shi)(shi)期(qi)我國(guo)探究證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)發(fa)展演變(bian)的特點，為我國(guo)資(zi)本市(shi)場(chang)未來發(fa)展提供(gong)可資(zi)借(jie)鑒的經(jing)驗。

　　二、實施流程

　　本年度聯合(he)研究項目(mu)面(mian)向全社(she)會招標(biao)，鼓勵證(zheng)券期貨行(xing)業相關機構、高等院校、科(ke)研院所(suo)及(ji)具(ju)有研究能力的(de)機構或單(dan)位等申(shen)報，參考本公(gong)告發布的(de)研究方向和(he)課(ke)題范圍自主申(shen)報課(ke)題、開(kai)展(zhan)研究、提(ti)交成果。基(ji)(ji)金會將遵循(xun)公(gong)開(kai)、公(gong)平(ping)、公(gong)正的(de)基(ji)(ji)本原則(ze)，按(an)照評(ping)審程序和(he)評(ping)審標(biao)準，對質(zhi)量優異、符(fu)合(he)條件的(de)課(ke)題給予研究經費支持。

　　三、申報條件

　　（一(yi)）課題須(xu)以單位名義進行(xing)申(shen)報(bao)，申(shen)報(bao)單位須(xu)為(wei)證券期(qi)貨行(xing)業相關金融機構、高(gao)等院校、科研院所(suo)、實體企業等機構或(huo)單位，可單獨申(shen)報(bao)或(huo)聯合申(shen)報(bao)。

　　（二）課題(ti)(ti)申報單位須指定項目(mu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)(he)課題(ti)(ti)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)。項目(mu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)須具有較強的組(zu)織和(he)(he)(he)協調能(neng)(neng)力、較高的理論素養(yang)及分析(xi)解決(jue)問題(ti)(ti)能(neng)(neng)力；課題(ti)(ti)項目(mu)組(zu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)(he)主(zhu)要研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)應當具有從事證券(quan)期(qi)貨(huo)史研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)或實務工作經(jing)歷(li)和(he)(he)(he)較強的科研(yan)(yan)能(neng)(neng)力，在證券(quan)期(qi)貨(huo)歷(li)史研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)領域(yu)有代表性(xing)成果，有充足的時(shi)間從事課題(ti)(ti)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)工作。項目(mu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)(he)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)可以(yi)由(you)同一人(ren)(ren)(ren)承擔。

　　（三(san)）課題申報單位已獲(huo)得其他研究項(xiang)目資助的成(cheng)果(guo)不得申請(qing)本計劃。

　　四、申報方式

　　（一）申(shen)報時間：

　　2021年9月1日-9月30日

　　（二(er)）材料準備：

　　《上海證券期(qi)貨文化發展基(ji)金會(hui)聯合研究計劃(hua)課題申請書》（見附件，須加蓋(gai)單(dan)位公章）。

　　（三(san)）申(shen)報方式。課題申(shen)報單位申(shen)報時(shi)間內(nei)采用郵(you)寄或現場提交(jiao)材料兩種(zhong)方式進行申(shen)報，其(qi)他申(shen)報途徑(jing)無(wu)效。

　　五、立項評審

　　基(ji)金會按照《上海證(zheng)券期貨文化(hua)發展基(ji)金會聯合(he)研(yan)究計劃管理辦法》對申(shen)報單(dan)位進行資(zi)格復(fu)核(he)，邀請(qing)證(zheng)券期貨史(shi)研(yan)究領(ling)域專家學者和證(zheng)券期貨行業資(zi)深實務工作(zuo)者組成(cheng)立項(xiang)評審小組，按照公(gong)平、公(gong)正原則對復(fu)核(he)通(tong)過(guo)的(de)申(shen)報單(dan)位進行評審，確定課(ke)題(ti)承接方。

　　聯(lian)合(he)(he)研(yan)究(jiu)項(xiang)(xiang)目(mu)審批立項(xiang)(xiang)后，由承接方與(yu)基(ji)金會簽訂《上海證券期貨文化發展(zhan)基(ji)金會聯(lian)合(he)(he)研(yan)究(jiu)計劃(hua)協(xie)議》，立項(xiang)(xiang)時間從聯(lian)合(he)(he)研(yan)究(jiu)計劃(hua)協(xie)議簽訂之日算(suan)起，承接方開始自主(zhu)研(yan)究(jiu)并按照《管理(li)辦(ban)法》推(tui)進(jin)項(xiang)(xiang)目(mu)實施，撰寫成果報告。

　　六、課題經費

　　“中國資本(ben)市(shi)場歷史(shi)研(yan)究(jiu)”系列課題2021年研(yan)究(jiu)項目經費由(you)基金會支持。

　　七、聯系方式

　　聯系人：張冠瓊

　　地址：上海(hai)市虹口區黃(huang)浦路17號

　　郵政(zheng)編碼：200080

　　電子郵件(jian)：guanqiongzhang@brewery-equipment.cn

　　聯系電話：021-38612105　18918506636
 

　　附件：《上海證券期貨文化發展基金會聯合研究計劃課題申請書》
 

　　上(shang)海證券期貨文化發展(zhan)基(ji)金會

　　二〇二一年八月十三日